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CCAA管理体系认证基础考点7

第七章第一节

1、审核方案是指针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排，

至少包括初次认证、监督和再认证活动所策划的一组审核。

2、确定审核方案的目标要考虑：1）利益相关方的需求和期望，包括外部和内部；2）过程、

产品、服务和项目的特性和要求，以及它们的任何变化；3）管理体系要求；4）供方评价的

需要；5）认证客户的业绩水平和管理系统的成熟度等级；6）识别认证客户的风险和机会；

7）以往审核的结果；

3、审核方案可能出现的风险：1）策划不充分，如策划时考虑的审核范围不清晰，2）资源

配置不足，如审核组的专业能力不够，3）信息沟通不畅；4）执行过程偏离目标；5）监测，

审查和改进审核方案不及时等。

4、建立审核方案的过程：1）明确审核方案人员的岗位和责任；2）审核方案管理人员的能

力；3）确定审核方案的范围及可能的变更；4）确定审核方案资源；5）规定审核方案中涉

及的各种文件和记录。

第七章第二节

1、认证文件或证书上认证范围信息包括：1）获证客户的名称和地理位置，对于多场所情况，

认证范围包括总部和所有场所的地理位置；2）与活动、产品和服务类型相关的认证范围，

包括每个场所相应的活动、产品和服务范围。3）获证客户所用的管理体系标准和（或）其

他规范性文件，包括发布状态的标识（例如修订时间或编号）；4）认证生效日期，认证有效

期或认证周期一致的应进行再认证日期；5）授予认证、扩大或缩小认证范围，更新认证的

生效日期。

2、审核范围包括：实际位置、组织单元、活动与过程、审核所覆盖的时期、多体系审核范

围的确定。

3、审核范围是审核的内容和界限。

4、多体系审核范围的确定，其审核范围也不尽相同，任何一个管理体系都应单独明确其审

核范围。

5、认证范围与审核范围的区别和联系

项目审核范围认证范围区别和联系

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实际位置审核活动涉及区需要证明的区域和1）审核范围支撑认证范围。2）

域和地点场所，通常在认证组织有多场所情况，抽样可能会

文件或证书中表出现审核范围小于认证范围的情

述。况。3）由于组织有外包过程或对

组织之外产生营销，审核范围可

能超出组织的物理边界。

组织单元客户的部门、岗位需要证明的组织，审核范围支撑认证范围。

和临时性小组，相通常在认证文件或

关外部组织证书中表述。

活动与过程认证的产品和过需要证明的产品、审核范围支撑认证范围。

程展开，细化以及过程，通常要在认

相关支持过程。证文件或证书中表