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甲方：XXX

乙方：XXX

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RESUME

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2024年金融机构合规风险内部控制管理合同范本

本合同目录一览

1.合同订立依据及适用范围

1.1合同订立依据

1.2合同适用范围

2.定义与解释

2.1定义

2.2解释

3.合规风险内部控制管理目标

3.1目标设定

3.2目标实现

4.组织架构与职责分工

4.1组织架构

4.2职责分工

5.风险识别与评估

5.1风险识别

5.2风险评估

6.风险控制措施

6.1控制措施设定

6.2控制措施执行

7.内部控制流程与程序

7.1流程设定

7.2程序执行

8.内部监督与检查

8.1监督机制

8.2检查方式

9.内部控制效果评估

9.1评估指标

9.2评估方法

10.人员培训与教育

10.1培训内容

10.2教育方式

11.信息技术支持

11.1技术要求

11.2支持措施

12.合同履行与变更

12.1履行要求

12.2变更程序

13.违约责任与争议解决

13.1违约责任

13.2争议解决

14.合同生效、终止及存续

14.1合同生效

14.2合同终止

14.3合同存续

第一部分：合同如下：

1.合同订立依据及适用范围

1.1合同订立依据

1.1.1本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规以及我国金融行业的相关规定制定。

1.1.2

本合同依据国家金融监管部门发布的合规风险内部控制管理相关规范性文件制定。

1.2合同适用范围

1.2.1本合同适用于金融机构在开展各项业务活动中，对合规风险内部控制管理的相关要求。

1.2.2本合同适用于金融机构内部各级机构、各部门及全体员工。

2.定义与解释

2.1定义

2.1.1“合规风险”是指金融机构在业务经营活动中，因违反法律法规、规章制度、政策导向等而可能造成的损失。

2.1.2“内部控制”是指金融机构为实现合规风险控制目标，对业务流程、业务操作、信息系统等方面的管理措施。

2.2解释

2.2.1本合同中如无特别说明，凡涉及法律法规、规范性文件等概念，均指国家现行有效的法律法规及规范性文件。

3.合规风险内部控制管理目标

3.1目标设定

3.1.1

保障金融机构的合规经营，维护国家金融安全和社会公共利益。

3.1.2预防和降低合规风险，提高金融机构的稳健经营能力。

3.2目标实现

3.2.1通过完善内部控制体系，确保业务流程合规、操作规范、信息系统安全。

3.2.2加强合规风险管理，提高合规风险识别、评估、控制能力。

4.组织架构与职责分工

4.1组织架构

4.1.1金融机构应设立合规风险内部控制管理部门，负责制定、实施、监督合规风险内部控制管理工作。

4.1.2合规风险内部控制管理部门应下设合规风险控制室、合规检查室、合规培训室等职能机构。

4.2职责分工

4.2.1合规风险内部控制管理部门负责制定合规风险内部控制管理制度，组织实施内部控制措施。

4.2.2各部门、各岗位应按照职责分工，落实合规风险内部控制工作。

5.风险识别与评估

5.1风险识别

5.1.1金融机构应定期开展合规风险识别工作，全面、系统、持续地识别合规风险。

5.1.2风险识别应涵盖业务经营、组织管理、信息系统等方面。

5.2风险评估

5.2.1金融机构应根据风险识别结果，对合规风险进行评估，确定风险等级。

5.2.2评估应考虑风险发生的可能性、风险程度及潜在损失。

6.风险控制措施

6.1控制措施设定

6.1.1金融机构应根据风险评估结果，制定针对性的风险控制措施。

6.1.2控制措施应包括风险规避、风险降低、风险转移等。

6.2控制措施执行

6.2.1金融机构应将风险控制措施纳入业务流程，确保措施得到有效执行。

6.2.2各部门、各岗位应按照职责分工，落实