《上海期货交易所违规处理办法》 修订情况汇报.pptVIP

内容提要一、修订的背景二、修订的必要性三、修订的主要内容及说明

一、修订的背景

适应新形势下违规行为新型特点新型特点总结违规案件审理实践经验审理实践二、修订的必要性促进市场稳健运行监管目标

二、修订的必要性

二、修订的必要性违规行为的新型特点：违规案件数量呈逐步上升趋势；违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。★适应新形势下违规行为新型特点的需要

二、修订的必要性自我买卖影响交割结算价调整当日结算价格固化为规则

二、修订的必要性

三、修订的主要内容及说明新增制订本方法的规章依据新增证据种类新增交易所可以调整当日结算价的情形调整交易所理事会决定的“限制性措施〞新增交易所常规检查的情形新增相关处分措施种类及调整其标准

三、修订的主要内容及说明

三、修订的主要内容及说明

三、修订的主要内容及说明〔二〕新增交易所常规检查的情形〔修订涉及?违规处理方法?第十条〕

三、修订的主要内容及说明

三、修订的主要内容及说明〔三〕新增证据种类〔修订涉及原?违规处理方法?第十三条〕★近年处理的违规案件中，“当事人陈述〞、“证人证言〞均已列入交易所调查违规案件和审理违规案件的证据范围，★且符合?民事诉讼法?第六十三条的规定，因此，新增“当事人陈述、证人证言〞等证据种类，作为认定事实的根据。

三、修订的主要内容及说明

修订后第十四条证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材料。证据应当调查核实才能作为定案的根据。

三、修订的主要内容及说明为了更高效地应对风险，查处违规行为，需要重新审视和划分交易所总经理和交易所理事会之间的权限★采取降低持仓限量或者标准仓单持有限量★调高保证金比例★限制开仓交易★限期平仓★强行平仓措施理事会总经理

修订对照条款

三、修订的主要内容及说明

交易所处理违规对敲交易案件多采用的处分措施：暂停开仓交易警告通报批评交易所处理违规对敲交易案件新增的处分措施：公开谴责赔偿损失〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整1.新增相关处分措施种类新增“公开谴责〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?18条新增“赔偿损失〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?3条修订后修订前

三、修订的主要内容及说明〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(1)调整暂停开仓交易的高限〔修订涉及?违规处理方法?共14条〕★为使交易所规定的处分措施更加科学、合理，并具有执行力，在总结近年来处理违规案件的经验、重新梳理各类处罚措施的根底上。暂停开仓交易六个月暂停开仓交易十二个月

三、修订的主要内容及说明暂停开仓交易十二个月统一警告和通报批评的适用标准警告----情节较轻通报批评------情节严重提高违规所得的起罚点暂停开仓交易六个月警告通报批评〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(2)统一“警告〞和“通报批评〞适用标准统一“警告〞和“通报批评〞适用标准内容修订分别涉及?违规处理方法?3条和11条。修订后修订前

三、修订的主要内容及说明〔六〕新增交易所可以调整当日结算价的情形“CME规那么〞第588条规定★当交易价格出现异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格时，交易所有权调整或者取消该交易价格。?违规处理方法?新增第30条★当出现价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，从而影响交割结算价的，交易所可以调整该当日结算价。

三、修订的主要内容及说明

谢谢！