内控与审计：保障企业稳健运营-构筑风险防线，推动企业发展.pptx

内控与审计：保障企业稳健运营构筑风险防线，推动企业发展Presentername

Agenda介绍核心观点详细展开关注点总结

01.介绍内部控制和审计流程演示

虚拟公司名称-使用虚拟公司名称进行业务公司名称公司成立于2005年成立时间公司主要从事财务金融服务业务范围公司概况公司概况：综合介绍

内部控制框架重要识别和评估风险建立风险评估体系保障公司安全制定内部控制政策根据风险评估结果，制定内部控制政策，确保员工遵守，减少公司面临的风险。建立内部控制流程将内部控制政策贯彻到内部控制流程中，确保流程合规和有效。内部控制框架

审计流程和程序制定审计计划审计目标明确01收集审计证据调查和收集与内部控制相关的信息和数据02评估内部控制根据收集的证据，评估内部控制的有效性和合规性03审计的步骤

02.核心观点内部控制和审计流程演示

稳健运营的关键严格审计流程确保内部控制有效：保障公司安全，降低风险01持续监测控制及时改进不足之处02减少风险保护为公司持续发展提供基础03稳健运营的秘诀

审核流程有效性：确保审核流程的准确完整性审核频率与方式及时改进不足之处持续监测控制纠正和改进内部控制不足建立持续改进机制审计流程的关键审计流程关键

持续改进关键确保审计流程有效：确保审计流程的准确完整性建立严格的审计流程和程序及时改进不足之处定期内部审核外部审核的重要性纠正内部控制不足持续改进的基础

03.详细展开内部控制和审计流程演示

内部控制框架控制框架确保公司利益和合规法规合规通过内部控制框架，对公司面临的风险进行评估和管理风险评估内部控制框架明确了公司各项流程的规范和标准流程规范主题1

持续改进内部控制加强内部控制培训内控认识提高：提高员工对控制的认识和理解审核频率与方式确保审计流程的有效性建立持续改进机制及时纠正和改进内部控制不足主题2

内控认识提高：提高员工对控制的认识和理解加强内部控制培训持续改进内部控制确保审计流程的有效性审核频率与方式及时纠正和改进内部控制不足建立持续改进机制主题3

持续改进内部控制内控认识提高：提高员工对控制的认识和理解加强内部控制培训确保审计流程的有效性审核频率与方式及时纠正和改进内部控制不足建立持续改进机制主题4

持续改进内部控制加强内部控制培训内控认识提高：提高员工对控制的认识和理解审核频率与方式确保审计流程的有效性建立持续改进机制及时纠正和改进内部控制不足主题5

04.关注点内部控制和审计流程演示

风险识别和评估识别潜在风险，降低内部风险风险防范和控制建立严格的审计流程和程序，以预防和控制风险的发生风险监测和改进持续监测内部控制效果，及时改进不足之处风险管理风险管理：稳中求胜

风险教育教育员工识别和应对潜在风险，保护公司资产安全培训员工内控培训：提高员工对内部控制的认识和理解，加强意识。内控意识增强员工对内部控制的重视和意识，减少操作风险加强内部控制培训保护公司资产

建立严格的审计流程和程序建立改进机制建立持续改进机制，确保内部控制的不断提升持续监测控制持续监测内部控制的有效性，及时发现和改进不足之处审核内外对比审核保证准确性：确保准确完整的审计流程，降低风险。严格的审计流程和程序

01定期进行内部审核内部控制经理：负责内部审核，确保控制有效。02进行外部审核聘请独立审计师对公司内部控制进行审计03纠正和改进不足及时处理审核中发现的问题并加以改进内部审核和外部审核内外审核对比

持续监测内部控制效果审计流程的监测审计流程需求：根据内部控制需求制定的审计流程O1监测关键控制持续评估关键控制点的有效性O2控制效果评估定期评估内部控制措施的有效性O3监测控制效果

05.总结内部控制和审计流程演示

持续改进内部控制加强内部控制培训内控认识提高：提高员工对控制的认识和理解01审核频率与方式确保审计流程的有效性02建立持续改进机制及时纠正和改进内部控制不足03纠正内部控制不足

持续改进机制纠正不足发现纠正内部控制不足：发现并改进内部控制问题改进流程根据审核结果改进审计流程持续监测持续监测内部控制效果持续改进：不断进化

定期审核定期审核计划审核计划全面覆盖：确保对内部控制和审计的全面覆盖01审核结果分析分析审核结果提出改进建议03审核程序执行执行审核程序，检查内部控制和审计流程的合规性和有效性02定期的审查

加强员工内控意识培训提高员工对控制意识和重要性的认识内控培训计划01为员工普及内控知识，提高员工对内控的认知水平内控知识普及02通过内控意识考核，激励员工重视内控工作内控意识考核03内部控制培训

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