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2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考

试历年真题摘选附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)

下列说法，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，

发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推

介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以

不同

D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒

投资者关注风险

2.(单项选择题)(每题1.00分)股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。

A.1

B.2

C.3

D.0

3.(单项选择题)(每题1.00分)单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公

司股份的比例不得超过（）。

A.25％

B.10％

C.49％

D.20％

4.(单项选择题)(每题1.00分)

资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有()。

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①安全保管资产管理业务资产

②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改

正

④出具资产报告

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

5.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是

（）。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合

理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

6.(单项选择题)(每题1.00分)

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下()安排。

①全面了解客户

②全面计算收益

③对产品或服务分级

④适当性匹配

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

7.(单项选择题)(每题1.00分)

《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势.持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易

价格的

8.(单项选择题)(每题1.00分)证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中

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