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2024年版特定资产证券化融资中介服务合同

本合同目录一览

第一条定义与术语解释

1.1资产证券化

1.2特定资产

1.3融资中介服务

1.4证券化产品

1.5发起人

1.6投资者

1.7交易对手

1.8信用评级机构

1.9信托公司

1.10专项计划

第二条合同主体

2.1发起人信息

2.2融资中介服务提供方信息

2.3信用评级机构信息

2.4信托公司信息

2.5专项计划信息

第三条服务内容

3.1融资中介服务提供方的职责

3.2信用评级机构的职责

3.3信托公司的职责

3.4专项计划的运作

第四条合同期限

4.1起始日期

4.2终止日期

第五条费用与支付

5.1服务费用

5.2支付方式

5.3费用调整

第六条融资条件

6.1融资额度

6.2融资利率

6.3融资期限

第七条特定资产的转让

7.1资产转让的条件

7.2资产转让的程序

7.3资产转让的限制

第八条风险控制

8.1信用风险

8.2市场风险

8.3流动性风险

8.4操作风险

8.5法律与合规风险

第九条信息披露与报告

9.1信息披露的内容

9.2信息披露的频率

9.3报告的形式与要求

第十条违约责任

10.1发起人的违约责任

10.2融资中介服务提供方的违约责任

10.3信用评级机构的违约责任

10.4信托公司的违约责任

第十一条争议解决

11.1协商解决

11.2调解解决

11.3仲裁解决

11.4法律适用

第十二条合同的变更与终止

12.1合同变更的条件

12.2合同终止的条件

12.3合同终止后的处理

第十三条必威体育官网网址条款

13.1必威体育官网网址义务

13.2例外情况

13.3泄露后的处理

第十四条其他条款

14.1法律、法规和政策变化

14.2不可抗力

14.3合同的份数与保存

14.4合同的生效日期

第一部分：合同如下：

第一条定义与术语解释

1.1资产证券化

资产证券化是指发起人将其拥有的特定资产转让给专项计划，通过信托公司设立信托，以该等资产产生的现金流为偿付基础，发行证券化产品，供投资者购买的行为。

1.2特定资产

特定资产是指发起人根据资产证券化目的，用于设立专项计划并转让给专项计划的资产，包括但不限于债权、股权、收益权等。

1.3融资中介服务

融资中介服务是指融资中介服务提供方为发起人提供资产证券化融资过程中的咨询、策划、组织、协调等服务，以协助发起人完成资产证券化融资的活动。

1.4证券化产品

证券化产品是指依据专项计划发行，以专项计划持有的特定资产产生的现金流为偿付基础，由投资者购买的金融产品。

1.5发起人

发起人是指有权设立专项计划，并将特定资产转让给专项计划的主体。

1.6投资者

投资者是指购买证券化产品的法人、自然人或者其他经济组织。

1.7交易对手

交易对手是指在资产证券化过程中，与发起人、融资中介服务提供方、信用评级机构、信托公司、专项计划等主体发生交易关系的法人、自然人或者其他经济组织。

1.8信用评级机构

信用评级机构是指对证券化产品进行信用评级，为投资者提供信用评级服务的独立第三方机构。

1.9信托公司

信托公司是指根据专项计划设立信托，管理和处分专项计划资产的机构。

1.10专项计划

专项计划是指发起人为了实现资产证券化融资目的，依据本合同设立的具有独立法人地位的特殊目的实体。

第二条合同主体

2.1发起人信息

发起人信息包括名称、住所、法定代表人、联系方式等。

2.2融资中介服务提供方信息

融资中介服务提供方信息包括名称、住所、法定代表人、联系方式等。

2.3信用评级机构信息

信用评级机构信息包括名称、住所、法定代表人、联系方式等。

2.4信托公司信息

信托公司信息包括名称、住所、法定代表人、联系方式等。

2.5专项计划信息

专项计划信息包括名称、住所、法定代表人、联系方式等。

第三条服务内容

3.1融资中介服务提供方的职责

融资中介服务提供方负责为发起人提供资产证券化融资过程中的咨询、策划、组织、协调等服务，包括但不限于制定融资方案、安排融资渠道、协调各方主体等。

3.2信用评级机构的职责

信用评级机构负责对证券化产品进行信用评级，为投资者提供信用评级服务，并按照约定时间向发起人、融资中介服务提供方、信托公司、专项计划等主体提供评级报告。

3.3信托公司的职责

信托公司负责根据专项计划设立信托，管理和处分专项计划资产，按照约定