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银行基金战略合作协议模板

一、协议概述

(1)本战略合作协议（以下简称“协议”）由XX银行（以下简称“银行”）与XX基金管理公司（以下简称“基金公司”）共同签订，旨在深化双方在金融领域的合作，共同推进金融服务创新，满足广大投资者的多元化需求。自2008年以来，我国金融市场持续发展，银行与基金行业相互促进，实现了良好的合作共赢。根据中国人民银行、中国证监会等监管机构的相关政策导向，双方本着平等互利、合作共赢的原则，达成此协议。

(2)本协议的签订标志着双方在战略层面的深入合作，预计将为双方带来约10%的业务增长。具体合作内容包括但不限于：银行将基金公司作为其主要合作基金销售渠道，基金公司则将银行作为其重要资金托管行。此外，双方还将共同开发创新金融产品，包括但不限于货币市场基金、债券基金、混合型基金等，预计年内推出5款以上新产品。以XX银行为例，自与XX基金公司合作以来，其基金销售额同比增长了15%，客户满意度提升了20%。

(3)本协议的签署将有助于提升银行与基金公司的品牌影响力，扩大市场份额。在当前金融市场竞争日益激烈的环境下，双方将充分发挥各自优势，实现资源共享、优势互补。根据协议内容，银行将为基金公司提供优先的资金配置、风险控制等方面的支持，基金公司则将为银行提供优质的基金产品，满足不同客户的需求。预计在未来三年内，双方合作将实现超过20亿元的资金规模，为投资者创造超过5亿元的投资收益。

二、合作原则与目标

(1)本战略合作协议双方均遵循以下原则：一是坚持依法合规，严格遵守国家法律法规和金融监管政策，确保合作业务合法合规进行；二是坚持平等互利，双方在合作过程中保持平等地位，实现资源共享、风险共担、利益共享；三是坚持诚信经营，双方应诚实守信，履行协议约定的各项义务，维护市场秩序和投资者利益。

(2)合作目标方面，双方旨在实现以下目标：首先，提升金融服务水平，通过合作，共同开发创新金融产品，拓宽服务渠道，满足客户多样化的金融需求；其次，增强市场竞争力，通过资源共享和优势互补，提升双方在金融市场中的竞争地位，扩大市场份额；最后，实现可持续发展，通过长期稳定的战略合作，共同推动金融行业的健康发展，为投资者创造更多价值。

(3)具体合作目标包括：一是共同推进金融科技创新，探索金融科技在基金销售、风险管理、客户服务等方面的应用，提升客户体验；二是加强风险管理，共同建立完善的风险管理体系，确保合作业务稳健运行；三是深化业务合作，包括但不限于基金销售、资金托管、资产管理、跨境业务等领域，实现业务协同发展；四是加强人才交流与合作，通过定期举办培训、研讨会等活动，提升双方员工的专业素养和业务能力。

三、合作内容与方式

(1)本合作协议中，合作内容主要包括以下方面：首先，银行将为基金公司提供基金销售渠道，预计年销售规模将达到100亿元，同比增长30%；其次，基金公司将为银行提供资金托管服务，预计托管规模将达到500亿元，同比增长40%。以XX基金为例，自与XX银行合作后，其基金托管规模增长迅速，年增长率达到35%。

(2)合作方式方面，双方将采取以下措施：一是建立联合工作小组，定期召开会议，沟通合作进展，协调解决合作过程中遇到的问题；二是开展联合营销活动，共同推广双方产品，预计每年将举办至少10场大型营销活动；三是共享客户资源，通过数据分析和挖掘，实现客户需求的精准匹配，提高客户满意度。

(3)双方还将共同研发创新金融产品，如绿色基金、养老基金等，以满足不同客户群体的需求。以XX银行为例，与XX基金合作推出的绿色基金产品，自上市以来，销售额已突破10亿元，吸引了众多投资者关注。此外，双方还将探索跨境业务合作，共同开拓国际市场，预计未来三年内，跨境业务合作规模将达到50亿元。

四、权利与义务

(1)银行与基金公司作为本战略合作协议的双方，各自享有以下权利：银行有权根据协议约定，优先获得基金公司的优质基金产品销售权，并有权参与基金公司的营销活动；基金公司有权利用银行的客户资源和销售网络，扩大基金产品的销售规模。同时，双方均享有在合作期间获取对方必威体育精装版产品信息和市场动态的权利。

(2)在履行义务方面，银行应保证基金产品的销售合规，不得误导消费者，确保基金销售业务的合法性和合规性；基金公司则应确保基金产品的质量，遵循基金管理法规，维护投资者的合法权益。具体义务包括：银行需为基金公司提供必要的销售支持，包括但不限于培训、宣传、客户服务等；基金公司需为银行提供优质基金产品，并按照协议约定，提供必要的产品信息和支持。

(3)双方在合作过程中，应共同维护市场秩序，不得进行不正当竞争。银行在销售基金产品时，应遵循公平、公正、公开的原则，不得损害投资者利益。基金公司在产品设计、运作和信息披露等方面，应严格遵守相关法律法规，确保基金产品的