融资及管理服务协议.docVIP

PAGE

PAGE1

XXXX有限公司

融资及管理服务协议

填写说明

一、本合同应使用蓝黑色或黑色签字笔或钢笔填写。

二、本合同应填写完整，字迹清楚、工整。

三、货币币种应以中文填写，不能以货币符号代替，货币金额大写前应加货币中文名称，小写前应加货币符号。

四、多余空格可采用划斜杠“/”、加盖“以下空白”章或填写“以下空白”字样之一处理。

务，并最终促成甲方与上述中介机构签订书面服务协议。

为甲方项目提供包括但不限于财务顾问、发行材料制作、后续跟踪管理服务。

甲方义务

向乙方提出的指示、要求应当明确、合理，符合国家法律、法规的规定以及本协议约定的融资及管理服务范围。

指定固定的联络人，负责本协议履行期间与其他方的联络、沟通和资料传递工作；甲方更换联系人应当提前通知。

为乙方的融资及管理服务提供必要的便利和条件。

全面、客观和及时地向乙方提供与融资及管理服务有关的各种资料和信息。

在满足服务费支付条件的情况下，按时、足额地向乙方支付协议约定的服务费总额。

甲方应对融资及管理服务所涉事项独立地决策和判断；对于甲方根据乙方按审慎、勤勉、尽责的原则所提供的建议、意见、策划和方案做出决定而导致的损失，由甲方自行承担。

乙方义务

以具有专业服务经验和资格的人员组成固定的工作团队，向甲方提供本协议第二条约定的专业服务。

指定固定的联络人，负责本协议履行期间与其他方的联络、沟通和资料传递工作；乙方更换联系人应当提前通知其他各方。

共同制定工作计划，明确各自任务以及由此应承担的责任。

根据本协议和国家有关法律、法规和其他规定，勤勉、尽责地向甲方提供融资及管理服务，帮助甲方考察寻找合格的金融机构、完成项目融资。

共同协商解决融资及管理服务过程中出现的问题。

尽最大努力维护甲方利益。

法律、法规及本协议规定的其他义务。

融资及管理服务费用

融资及管理服务费支付条件：乙方完成本协议第二条范围内的服务事项；

融资及管理服务费支付方式：在满足上述融资及管理服务费支付条件的情况下，甲方将在债务融资工具发行日后的三个工作日内向乙方一次性支付融资及管理服务费,融资及管理服务费=债务融资工具发行金额*(【】%-年化承销费率)*募集年限-审计费-评级费-律师费。

除本条规定的服务费以外，甲方无义务向乙方支付其他费用或酬金。

本条所述费用均应以人民币支付。

声明与保证

为本协议的履行，甲方特此向本协议其他方做出如下声明与保证：

甲方进行本协议所涉项目，已获得其上级或政府主管部门（如涉及）、本公司董事会或股东会等有权机关的批准或授权，且其他内部管理、备案、审核、签阅程序亦办理完毕。

代表该方签署本协议的签署人已得到该方有权机关或个人的正式授权，有权代表该方签署本协议。

在本协议期限内，若未经乙方同意，不再委托乙方以外的其他机构、实体等提供任何在本协议服务范围内的服务，亦不要求乙方与该等机构、实体进行合作。

甲方提供的任何文件、资料以及通知是真实、完整，准确、有效的，不存在遗漏、隐瞒等任何可能导致乙方误解或给乙方权利和利益造成或可能造成损害或不利影响的信息。

为本协议的履行，乙方特此向甲方做出如下声明与保证：

代表该方签署本协议的签署人已得到该方有权机关或个人的正式授权，有权代表该方签署本协议；

该方在本协议履行期间始终拥有足够的专业人员配备、以及有效的内部管理和风险控制能力，在通常情况下均可以向甲方提供协议约定的服务内容；

该方提供的任何文件、资料以及通知是真实、完整，准确、有效的。

违约责任

甲乙双方应根据协议约定的己方义务和责任，各自承担违约责任。

甲方无正当理由不支付协议约定费用，或者无故提前终止本协议，或本协议因甲方原因提前终止的，乙方有权要求甲方支付未付本协议约定费用以及应付未付部分的同期贷款银行利息。

乙方应勤勉、审慎、尽责地完成服务内容，对因乙方故意或过失造成甲方损失的，应赔偿甲方全部损失。

必威体育官网网址

本协议任何一方保证保守本协议涉及其他方的必威体育官网网址信息并防止任何形式的泄露，但因以下原因除外：

因非本方原因使必威体育官网网址信息已经进入公知领域；

根据国家有关法律、法规、规章的规定应予以披露；

根据司法机关或有关政府部门要求应予以披露。

除本协议各方（包括与本协议有关的关联机构）及其委托的负有必威体育官网网址义务的咨询顾问单位及其人士以外，任何一方不得向任何其他机构和人士透露本协议的任何内容。

本协议因任何原因终止，本条款持续有效。

权利义务的转让

未经其他各方同意，本协议任何一方均不得转让其在本协议项下的任何权利和/或义务