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陕西省科技成果转化尽职免责工作指引(试行)

一、总则

(1)为贯彻落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》和《陕西省促进科技成果转化条例》，推动科技成果转化，提高科技创新能力，促进经济发展，特制定本工作指引。根据陕西省科技成果转化实际，本指引旨在明确科技成果转化尽职免责的适用范围、条件和程序，保障科技成果转化过程中的合法权益。

(2)本指引适用于陕西省行政区域内，从事科技成果转化活动的各级政府、科研机构、高等院校、企业和其他组织。科技成果转化包括但不限于成果的许可、转让、作价入股、技术合作、技术服务等形式。本指引旨在通过建立尽职免责机制，鼓励各方积极参与科技成果转化，降低风险，提高转化效率。

(3)根据《中华人民共和国科技成果转化法》和《陕西省促进科技成果转化条例》的相关规定，科技成果转化过程中的各方主体，在履行法定职责、遵守相关规定、采取合理措施的前提下，对科技成果转化过程中出现的损失，不承担赔偿责任。具体来说，包括但不限于以下情形：科技成果转化项目符合国家、行业和地方相关法律法规及政策要求；科技成果转化过程中，各方主体按照程序履行了必要的审批、备案手续；科技成果转化过程中，各方主体按照合同约定，履行了相应的义务等。以下为一些典型案例，用以说明尽职免责的适用情况。

二、科技成果转化尽职免责的条件与程序

(1)科技成果转化尽职免责的条件主要包括：一是科技成果转化项目符合国家战略需求、产业发展方向和市场需求；二是科技成果转化过程中，各方主体按照法律法规和政策要求，履行了相应的审批、备案手续；三是科技成果转化过程中，各方主体按照合同约定，履行了相应的义务；四是科技成果转化过程中，各方主体采取了合理措施，预防和减少了损失的发生。例如，某高校与一家企业合作进行一项科技成果转化项目，双方在项目实施过程中，严格按照合同约定进行操作，并积极采取风险防控措施，最终成功避免了潜在损失。

(2)科技成果转化尽职免责的程序包括以下步骤：首先，各方主体在科技成果转化过程中，应当建立完善的风险评估和防控机制，对可能出现的风险进行识别、评估和防控；其次，在出现损失时，各方主体应当及时采取措施，减轻损失；再次，各方主体应当收集、整理相关证据，证明其已履行法定职责、遵守相关规定、采取合理措施；最后，在符合尽职免责条件的情况下，可以向相关部门申请免责。例如，某科研机构在科技成果转化过程中，由于市场变化导致项目失败，科研机构及时采取了止损措施，并收集了相关证据，最终成功获得了尽职免责。

(3)实施科技成果转化尽职免责的程序需遵循以下原则：一是公平公正原则，确保各方主体在同等条件下享有免责权利；二是公开透明原则，确保科技成果转化尽职免责的过程公开、透明；三是效率原则，确保科技成果转化尽职免责的申请和审批过程高效、便捷。在实践中，某一地方政府在实施科技成果转化过程中，建立了专门的尽职免责评审委员会，对符合条件的项目进行评审，提高了工作效率，保障了科技成果转化项目的顺利进行。

三、科技成果转化过程中的风险管理

(1)科技成果转化过程中的风险管理是保障项目顺利进行的关键环节。根据《中国科技成果转化风险管理体系》报告，科技成果转化过程中常见的风险包括技术风险、市场风险、法律风险和财务风险。以技术风险为例，某企业研发的新材料项目在试产阶段，由于技术不成熟，导致产品性能不稳定，给企业带来了巨大损失。

(2)针对技术风险，企业应建立完善的技术研发和产品质量控制体系。例如，某高新技术企业通过引入国际先进技术，建立了一套严格的技术研发和质量管理体系，成功降低了技术风险，提高了产品的市场竞争力。同时，企业还应加强技术研发团队的培训，提高团队的技术水平。

(3)市场风险是科技成果转化过程中另一重要风险。据统计，我国科技成果转化失败率高达80%以上，其中市场风险是主要原因之一。为应对市场风险，企业应充分了解市场需求，进行市场调研，制定合理的市场推广策略。如某初创企业在产品上市前，通过大量市场调研，准确把握市场需求，成功实现了产品的市场推广和销售。

四、尽职免责的责任追究与处理

(1)尽职免责的责任追究与处理是科技成果转化工作的重要组成部分。在责任追究方面，需明确各方主体的职责范围，确保在出现问题时，能够迅速定位责任主体。根据《陕西省科技成果转化尽职免责工作指引》，若发现责任主体在科技成果转化过程中存在失职、渎职行为，将依法依规追究其责任。例如，某科研人员在项目执行过程中，因疏忽导致项目数据造假，经查实后，该科研人员被追究相关责任。

(2)在处理过程中，应遵循公正、公开、透明的原则。首先，由相关部门对涉嫌失职、渎职的行为进行调查核实。其次，根据调查结果，对责任主体进行相应处理，包括但不限于警告、记过、降职、撤职等。同时，对涉及的经济责任，依法追缴违法所得，并处