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重点岗位廉政风险点个人自查表

一、岗位职责与权限分析

(1)重点岗位的岗位职责主要包括负责项目的策划、执行和监督，涉及资金调配、资源分配、合同签订等关键环节。岗位权限方面，包括对项目预算的审批权、对项目实施过程的监督权以及对项目结果的评估权。此外，岗位还具备对下属人员的考核、选拔和奖惩权限，以及对外部合作伙伴的协调和谈判权限。

(2)在实际工作中，岗位职责与权限的行使往往伴随着一定的廉政风险。例如，在项目预算审批过程中，可能存在利用职务之便谋取私利的风险；在资源分配环节，可能存在偏袒特定利益相关者的风险；在合同签订环节，可能存在收受贿赂的风险。因此，对岗位职责与权限的分析是识别廉政风险点的基础。

(3)对岗位职责与权限的分析应包括对岗位工作流程的梳理，明确每个环节的职责和权限范围；对岗位权限的设置进行合理性评估，确保权限与职责相匹配，避免权力过于集中；对岗位权限的行使进行监督，建立有效的内部控制机制，防止权力滥用。同时，应定期对岗位职责与权限进行分析和调整，以适应工作环境的变化和廉政风险的变化。

二、廉政风险点识别与评估

(1)在廉政风险点识别与评估过程中，首先应对岗位职责进行全面分析，识别可能存在的廉政风险点。这包括但不限于项目资金管理、资源配置、合同签订、采购环节、人事管理等方面。具体而言，应关注以下风险点：一是项目资金管理中是否存在违规操作，如资金挪用、截留；二是资源配置过程中是否存在不公平现象，如资源分配不均、偏袒特定利益相关者；三是合同签订环节是否存在利益输送，如违规收取回扣、签订不公平合同；四是采购环节是否存在暗箱操作，如违规指定供应商、提高采购价格；五是人事管理中是否存在任人唯亲、滥用职权等现象。

(2)评估廉政风险点时，需综合考虑风险发生的可能性、风险的影响程度以及风险的控制难度。可能性高、影响程度大、控制难度大的风险点应列为重点关注对象。评估方法可采用定性与定量相结合的方式。定性评估主要从风险点的性质、表现形式、危害程度等方面进行分析；定量评估则通过建立风险量化指标体系，对风险进行量化分析。此外，还应结合实际情况，对风险点进行动态跟踪和调整，确保评估结果的准确性和有效性。

(3)针对识别出的廉政风险点，应制定相应的防控措施，降低风险发生的概率和影响程度。防控措施应包括以下几个方面：一是建立健全规章制度，明确岗位职责、权限和责任；二是加强内部监督，设立独立的监督机构，对岗位权限行使进行监督；三是强化廉洁教育，提高岗位人员的廉洁意识；四是完善激励机制，对表现良好的岗位人员进行奖励，对违规行为进行惩处；五是加强信息公开，提高透明度，让公众参与监督。通过这些措施，可以有效地预防和化解廉政风险，确保重点岗位的廉洁运行。

三、防控措施与自我约束

(1)在防控廉政风险方面，首先要建立一套完善的内控制度，包括明确的风险识别、评估、监控和应对机制。内控制度应覆盖所有重点岗位和关键业务流程，确保每个环节都有相应的风险防控措施。例如，通过定期审查预算和资金流向，防止资金违规使用；通过公开透明的资源配置程序，避免资源分配的偏袒和不公。

(2)个人层面上的自我约束同样至关重要。岗位人员应当树立正确的权力观，自觉遵守职业道德和行为规范，不利用职务之便谋取私利。具体措施包括加强自我学习，提升自身道德修养和业务能力；定期进行自我反思，检视自己的行为是否与廉洁自律要求相符合；遇到诱惑和压力时，要保持清醒的头脑，坚守底线，拒绝不正当的利益交换。

(3)加强外部监督也是防控廉政风险的重要手段。应鼓励和支持群众和媒体对重点岗位的工作进行监督，通过设立举报渠道和奖励机制，提高公众参与反腐倡廉的积极性。同时，岗位人员应主动接受组织监督，定期汇报工作情况，对于上级或审计部门的检查要积极配合，确保工作的公开透明。通过内外结合的监督机制，可以有效提高防控廉政风险的效果。

四、自查结果与整改措施

(1)自查结果方面，通过对重点岗位的廉政风险进行全面自查，共发现5个主要风险点。其中，项目资金管理方面存在3个风险点，如预算编制不严谨、资金使用不规范、监督不到位；资源配置方面存在1个风险点，即资源配置缺乏透明度，可能存在不公平现象；合同签订方面存在1个风险点，合同评审程序不规范，存在利益输送的风险。

具体案例：在某市交通局重点工程中，因预算编制不严谨，导致项目资金超支30%，经过自查发现，预算编制人员未严格按照项目实施计划进行预算，而是根据个人意愿调整预算。另外，在资源配置过程中，某单位负责人利用职务之便，将重要物资优先分配给特定供应商，造成资源分配不公。

(2)针对自查出的风险点，制定了以下整改措施。首先，对项目资金管理方面，要求预算编制人员严格按照项目实施计划进行预算，确保预算的合理性和准确性；加强资金使用过程中的监督，对大额资金支