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部门(单位)廉政风险防控排查表

一、部门概况

(1)本部门成立于XXXX年，主要负责XXXX领域的工作，承担着XXXX等职能。多年来，部门始终坚持党的领导，贯彻落实党风廉政建设责任制，不断提高全体工作人员的廉洁自律意识，努力打造一支忠诚干净担当的干部队伍。

(2)部门现有工作人员XX名，其中中共党员XX名，占总人数的XX%。部门领导班子成员配备齐全，结构合理，能够有效发挥领导核心作用。近年来，部门多次被评为先进部门，获得了上级领导和群众的一致好评。

(3)部门高度重视廉政风险防控工作，将其作为一项长期性、基础性工作来抓。通过建立健全各项规章制度，加强监督检查，确保权力运行规范透明。同时，部门积极开展廉政教育和廉洁文化建设，提高全体工作人员的法治意识和道德修养，营造风清气正的工作环境。

二、廉政风险点识别

(1)部门在业务流程中存在多个廉政风险点。据统计，过去三年内，共发现廉政风险点XX处，其中与财务相关的风险点XX处，占总风险点的XX%；与项目审批相关的风险点XX处，占比XX%。例如，2019年，因财务审批流程不规范，导致一起贪污案件发生，涉案金额XX万元。

(2)在权力运行环节，廉政风险点主要表现在决策、执行、监督等环节。例如，在项目招标过程中，存在暗箱操作、围标串标等风险。据调查，过去五年内，因招标环节不透明，共发生围标串标案件XX起，涉及金额XX万元。此外，部门在执行环节也出现了一些廉政风险，如项目验收不严、违规发放奖金等。

(3)部门工作人员廉洁自律方面也存在一定风险。据统计，过去两年内，共查处违纪违规案件XX起，涉及人员XX人。其中，因工作作风不实、履职不到位等原因导致的案件XX起，占比XX%。如2020年，一名工作人员因收受礼品礼金，被处以党内警告处分。这些案例警示我们，必须加强对工作人员的廉洁教育，严防廉政风险。

三、防控措施及责任分解

(1)针对财务审批环节的风险点，部门制定了一系列防控措施。首先，对所有财务人员进行定期培训，强化廉洁自律意识，培训覆盖率达100%。其次，完善财务审批流程，增加内部审核环节，确保审批程序的透明化。例如，2020年，通过加强财务审批管理，成功避免了XX万元的不合理支出。

(2)在项目审批过程中，部门实施了风险分级和动态监管制度。对所有项目进行风险评估，并根据风险等级采取相应的防控措施。如对高风险项目，实行集体决策和专家评审制度。同时，加强项目执行过程中的监督，确保项目质量和资金使用规范。近三年来，通过这些措施，共发现并纠正违规项目XX项。

(3)针对工作人员廉洁自律问题，部门明确了责任分工，实行“一岗双责”制度。各级领导对下属工作人员的廉洁行为负总责，同时，工作人员本人也要对自己负责的岗位廉洁风险承担相应责任。如2021年，因某工作人员在工作中接受商业贿赂，该工作人员所在部门的负责人被追究领导责任，并接受组织处理。通过这些措施，有效提高了部门整体廉洁风险防控水平。

四、风险防控效果评估

(1)部门对廉政风险防控效果进行了全面评估，通过内部审计和第三方评估相结合的方式，确保评估结果的客观公正。评估结果显示，自实施风险防控措施以来，廉政风险事件发生率逐年下降。2018年至2021年，廉政风险事件发生率从5%降至2%，降幅达60%。例如，2020年，通过有效防控，成功避免了XX万元的经济损失。

(2)评估过程中，重点关注了风险防控措施的实际执行情况。结果显示，各项防控措施得到了有效落实，如财务审批流程的透明化率达到了100%，项目招标的公开竞争率提高了15%。此外，通过加强廉洁教育，全体工作人员的廉洁意识显著提升，违纪违规案件发生率下降了70%。

(3)部门还通过社会公众满意度调查等方式，评估风险防控效果对社会的影响。结果显示，公众对部门的满意度从2018年的80%提升至2021年的95%，满意度提升明显。这表明，风险防控措施不仅提高了部门内部的管理水平，也增强了社会对部门的信任度。通过持续的努力，部门在廉政风险防控方面取得了显著成效。