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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024年外汇担保业务合规性检查合同范本

本合同目录一览

1.合同基本信息

1.1合同名称

1.2合同编号

1.3合同签订日期

1.4合同签订地点

1.5合同双方当事人

1.6合同履行期限

2.定义与解释

2.1术语定义

2.2通用术语解释

2.3特定术语解释

3.合规性检查范围

3.1检查目的

3.2检查内容

3.3检查标准

3.4检查方法

4.检查程序

4.1检查启动

4.2检查准备

4.3检查实施

4.4检查结果

4.5检查报告

5.检查人员与权限

5.1检查人员资格

5.2检查人员职责

5.3检查人员权限

5.4检查人员回避

6.信息必威体育官网网址

6.1信息必威体育官网网址原则

6.2信息必威体育官网网址措施

6.3违反必威体育官网网址义务的责任

7.合作与协调

7.1合作方式

7.2协调机制

7.3合作成果

8.合规性检查费用

8.1费用承担

8.2费用计算

8.3费用支付

9.合规性检查结果处理

9.1不合规问题的整改

9.2违规行为的处理

9.3合规性认证

10.合同解除与终止

10.1合同解除条件

10.2合同解除程序

10.3合同终止条件

10.4合同终止程序

11.违约责任

11.1违约行为

11.2违约责任承担

11.3违约责任免除

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决程序

12.3争议解决地点

13.合同生效与终止

13.1合同生效条件

13.2合同生效日期

13.3合同终止条件

13.4合同终止日期

14.其他约定

14.1法律适用

14.2合同附件

14.3合同解释权

第一部分：合同如下：

1.合同基本信息

1.1合同名称：《2024年外汇担保业务合规性检查合同》

1.2合同编号：2024FXGZ01

1.3合同签订日期：2024年1月1日

1.4合同签订地点：中国市

1.5合同双方当事人

1.5.1出具方：银行

1.5.2检查方：会计师事务所

1.6合同履行期限：自2024年1月1日至2024年12月31日

2.定义与解释

2.1术语定义

2.1.1外汇担保业务：指银行或其他金融机构为借款人提供的外汇贷款或贸易融资担保业务。

2.1.2合规性：指外汇担保业务符合国家外汇管理法律法规及政策要求。

2.2通用术语解释

2.2.1检查：指检查方对出具方外汇担保业务的合规性进行审查、核实。

2.2.2整改：指出具方针对检查中发现的不合规问题进行纠正。

2.3特定术语解释

2.3.1检查报告：指检查方根据检查结果编制的书面报告。

3.合规性检查范围

3.1检查目的：确保出具方外汇担保业务合规性，防范金融风险。

3.2检查内容

3.2.1外汇担保业务管理制度；

3.2.2外汇担保业务操作流程；

3.2.3外汇担保业务内部控制；

3.2.4外汇担保业务风险控制；

3.3检查标准：依据国家外汇管理法律法规及政策要求。

3.4检查方法

3.4.1文件审查；

3.4.2面谈；

3.4.3询问；

3.4.4内部控制测试；

4.检查程序

4.1检查启动：检查方在合同签订后30日内向出具方发出检查通知。

4.2检查准备：检查方制定检查计划，组织检查人员。

4.3检查实施：检查方按照检查计划开展检查工作。

4.4检查结果：检查方在检查结束后10日内向出具方提交检查报告。

4.5检查报告：检查报告应包括检查发现的不合规问题、整改建议及结论。

5.检查人员与权限

5.1检查人员资格：检查人员应具备相关专业知识和技能，具有相关从业资格。

5.2检查人员职责

5.2.1独立开展检查工作；

5.2.2保守检