《过程审核讲义》课件.pptVIP

**********************过程审核讲义本讲义旨在深入探讨过程审核的重要性、方法和实施策略，以提升组织绩效和产品质量。课程背景和目标提高质量管理水平加强对过程的控制和改进，提高产品或服务的质量。增强企业竞争力通过过程审核发现问题，及时改进，提高企业效率和竞争力。促进持续改进建立持续改进机制，不断优化过程，提升企业整体绩效。审核的定义和分类11.审核定义审核是指对一项活动、过程、体系或产品进行独立和客观的评价，以确定其是否符合既定的标准或要求。22.审核分类常见的审核类型包括内部审核、外部审核、第一方审核、第二方审核和第三方审核。33.目的和作用审核的主要目的是评估组织的绩效、识别风险和改进机会，确保组织的运作符合相关标准和法律法规的要求。审核的基本要求客观公正审核人员应保持客观公正的态度，避免个人偏见影响审核结果。证据充分审核结论应建立在充分的证据基础上，不能仅凭主观臆断。系统全面审核范围应涵盖所有相关流程和环节，确保审核的全面性和有效性。记录准确审核过程中的所有发现和结论应详细记录，确保审核结果的可追溯性。审核的计划和准备工作1确定审核目标明确审核范围和重点2制定审核计划包括时间安排、资源配置等3准备审核资料收集相关文件、记录和数据4组建审核小组选择合适的审核人员审核计划和准备工作至关重要，确保审核顺利进行。现场审核的实施现场审核是过程审核的关键环节，需要严格按照计划进行，并做好记录。1审核准备准备审核所需文件，并进行必要的培训2现场审核根据审核计划，对相关部门和人员进行审核3证据收集收集相关的审核证据，并进行记录4不符合项识别识别审核过程中发现的不符合项，并记录相关信息5审核结束完成审核工作，并对审核结果进行记录现场审核需要有专业的审核人员参与，并严格遵守审核程序，确保审核结果的客观性和有效性。审核证据的收集和分析证据收集原则客观真实、相关性强、完整性好、可追溯性强。记录和文件数据和表格照片和视频现场观察和记录证据分析方法逻辑分析、数据分析、比较分析、趋势分析。识别审核结论支撑证据、分析数据变化趋势、比较不同指标之间的差异。不符合项的识别和记录识别不符合项仔细检查，寻找证据。不符合项是客观事实，而非主观臆断。记录不符合项详细记录发现的不符合项，包括日期、地点、描述、证据等信息。证据收集收集所有相关证据，例如照片、视频、文件等，作为不符合项的证明。闭会报告的编写11.概述报告应概述审核的目的、范围、时间和参与人员。22.审核结果详细描述审核发现的符合性和不符合项，包括证据和分析。33.结论总结审核结果，说明被审核部门/项目是否满足要求。44.建议针对发现的不符合项提出改进建议，并建议跟踪措施。纠正措施的跟踪与验证1措施实施审核人员需要确保纠正措施已按计划实施，并及时跟进相关进展。2效果评估评估纠正措施的有效性，验证其是否能够有效地消除不符合项。3记录维护详细记录纠正措施的实施过程、效果评估结果，并保存相关证据。审核报告的撰写与审核结果的利用审核报告的撰写审核报告应客观、准确地反映审核结果，包括发现的不符合项，以及对审核结果的评价。审核结果的利用审核结果可用于改进管理体系，提高产品质量，预防质量事故，以及提升组织的整体效率。报告的结构审核报告一般包括前言、审核范围、审核方法、审核结果、结论、建议等内容。过程审核的一般步骤1.审核计划明确审核目的、范围、标准和资源。制定审核时间表和人员安排。2.审核准备收集相关文件和资料，培训审核组成员，确定审核方法和流程。3.现场审核根据审核计划，对相关部门或岗位进行现场检查，收集证据并记录观察结果。4.审核结果分析对收集的证据进行分析，识别不符合项，并进行客观评估，总结审核发现。5.审核报告编写审核报告，描述审核发现、分析原因、提出改进建议，并制定纠正措施。6.跟踪验证跟踪纠正措施的实施情况，验证其有效性，确保问题得到解决。审核的方法与技巧检查清单利用预先制定的检查清单，确保审核覆盖所有关键领域。数据分析分析关键数据，例如生产记录、质量数据，寻找异常和趋势。问题询问通过提问，引导被审核者阐述其工作流程和决策过程。团队合作审核小组成员协同合作，确保审核的全面性和客观性。质询技巧的应用积极聆听认真聆听对方回答，理解对方观点和立场。避免打断或评判对方的观点，保持开放和客观态度。引导式提问通过引导式提问，鼓励对方提供更多信息，深入挖掘问题本质。避免使