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指定交易协议书格式上交所2

一、协议双方基本信息

(1)协议双方为甲方和乙方，甲方为上海证券交易所（以下简称“上交所”），乙方为具备上交所指定交易资格的证券公司。上交所成立于1990年11月26日，是我国内地首家证券交易所，总部位于上海市浦东新区。自成立以来，上交所始终坚持服务实体经济、服务投资者、服务政府监管的宗旨，致力于打造一个开放、透明、高效、安全的证券市场。截至2023年，上交所上市公司总数超过1500家，市值超过40万亿元人民币，是全球市值最大的证券交易所之一。

(2)乙方作为具备上交所指定交易资格的证券公司，具备丰富的证券交易经验和专业的服务团队。乙方成立于20XX年，注册资本为XX亿元人民币，在全国范围内设有XX家分支机构，拥有XX万客户。乙方始终坚持合规经营，为客户提供优质、高效的证券交易服务，并积极参与上交所各项业务，为我国证券市场的发展做出了积极贡献。近年来，乙方业务规模不断扩大，市场份额逐年上升，已成为我国证券市场的重要力量。

(3)本协议双方在平等互利、自愿协商的基础上达成一致，特订立本协议。甲方作为上交所，负责制定和实施证券交易规则，对乙方进行监管和指导，确保证券市场的公平、公正、公开。乙方作为指定交易证券公司，应严格遵守上交所的各项规定，为客户提供合规、高效的证券交易服务。双方在协议有效期内，应保持良好的合作关系，共同维护证券市场的稳定与发展。

二、交易内容

(1)本协议交易内容主要包括甲方指定乙方为特定证券品种的指定交易证券公司，乙方接受甲方委托，按照甲方的要求和指令，进行相关证券的交易活动。具体交易品种包括但不限于股票、债券、基金等。乙方需确保在交易过程中严格遵守相关法律法规及上交所的交易规则，保证交易的真实性、合法性和合规性。

(2)乙方在执行交易指令时，应遵循公平、公正、公开的原则，不得利用内幕信息进行交易，不得进行任何形式的操纵市场行为。乙方在交易过程中，应确保交易数据的准确性和完整性，及时、准确地向上交所报送交易数据，并接受上交所的监管。同时，乙方应积极协助上交所开展市场调查、风险防范和投资者教育等工作。

(3)本协议交易内容还涉及交易费用和佣金问题。乙方应按照上交所的规定和标准收取交易费用，并及时向甲方提供交易费用明细。双方可根据市场情况和业务需求，协商调整交易费用和佣金标准。在交易过程中，如出现争议，双方应友好协商解决；协商不成时，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

三、交易条件与安排

(1)本协议的交易条件包括但不限于交易账户的开设、资金管理、交易权限和风险控制等方面。甲方指定乙方为特定证券品种的指定交易证券公司后，乙方需为甲方开设专门的交易账户，确保账户的独立性和安全性。截至2023年，上交所共有XX个交易账户，日均交易金额达到XX亿元人民币。例如，某知名证券公司在2023年上半年为投资者开设了XX个交易账户，账户总数同比增长了XX%，交易金额同比增长了XX%。

(2)在资金管理方面，乙方应确保甲方交易资金的及时到账和结算。甲方交易资金通过银行间资金结算系统进行实时清算，确保交易的安全性和效率。据2023年数据显示，上交所每日交易资金结算量达到XX亿元人民币，清算效率达到XX秒/笔。以某大型券商为例，其在2023年成功处理了XX万笔交易资金结算，资金清算速度较去年同期提高了XX%。

(3)交易权限方面，乙方需根据甲方的需求和风险承受能力，为其提供相应的交易权限。甲方交易权限包括但不限于市价交易、限价交易、融资融券等。例如，某投资者在2023年通过上交所指定交易证券公司进行市价交易，其交易额达到XX万元，占该券商同期市价交易总额的XX%。此外，乙方还应定期对甲方的交易行为进行风险评估，如发现异常交易，应及时通知甲方，并采取相应的风险控制措施。据统计，2023年上交所共发现XX起异常交易行为，涉及资金XX亿元，有效防范了市场风险。

四、协议生效、变更与终止

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。协议期满后，如双方无异议，可协商续签。自协议生效之日起，双方应严格遵守协议约定，履行各自的权利和义务。根据上交所统计，截至2023年，上交所共有XX份指定交易协议，其中XX份协议已生效，XX份协议正在续签过程中。例如，某证券公司与上交所签订的指定交易协议，自2015年起生效，经过多次续签，至2023年已连续有效XX年。

(2)协议的变更需经双方协商一致，并以书面形式进行。任何一方不得擅自变更协议内容。在协议执行过程中，如遇法律法规、政策调整或市场环境变化，双方应及时调整协议内容，以适应新的情况。例如，2020年，受新冠疫情影响，上交所对部分指定交易协议进行了调整，以适应疫情期间的市场需求。在变更过程中，上交所共对XX份协议进行了调整，涉及交易金额