期货市场法规框架与上海期货交易所规则体系(第1期交易员和结算交割员培训班).ppt

;;;;;;;;;;证监会公布的九个配套管理方法;;;;;;;;;;;;重点介绍;;章程的框架;章程;交易所的性质与职能;会员、会员大会、理事会;78.57%;处分与争议处理;;交易规那么的框架;;;;;交易大厅管理;交易业务;;交易业务的主要规定;结算业务规那么;交割业务规那么;;;会员管理方法的框架;;会员资格;;会员的变更;监督管理;;交易细那么的框架;;席位管理;价格;;交易编码;;交割细那么的框架;;;具有以下行为之一的，构成交割违约：

〔一〕在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的；

〔二〕在规定交割期限内买方未能如数解付货款的；

〔三〕卖方交付的商品不符合规定标准的。

构成交割违约的，由违约方支付违约局部合约价值5%的违约金，同时按以下方法处理:

〔一〕卖方违约的，买方可以作如下的一项选择：

1、终止交割：交易所退还买方货款；

2、继续交割：交易所在判定卖方违约的下一交易日发布标准仓单征购公告，并在七个交易日内组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单;征购失败，卖方支付给买方违约局部合约价值15%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。

〔二〕买方违约的，卖方可以作如下的一项选择：

1、终止交割：交易所退还卖方标准仓单；

2、继续交割：交易所在判定买方违约的下一交易日发布标准仓单竞卖公告，并在七个交易日内组织竞卖。竞卖成功，交易所支付给卖方交割货款;竞卖失败，买方支付给卖方违约局部合约价值15%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割。买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。

;;;十大风险控制制度;保证金制度;交易所根据合约持仓大小调整交易保证金比例的方法

;交易时间段;涨跌停板制度;投机头寸限仓制度;;;;?

当会员、客户出现以下情况之一时，交易所对其持仓实行强行平仓：

〔一〕会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的；

〔二〕持仓量超出其限仓规定的；

〔三〕相关品种持仓没有在规定时间内按要求调整为相应整倍数的；

〔四〕因违规受到交易所强行平仓处分的；

〔五〕根据交易所的紧急措施应当予以强行平仓的；

〔六〕其他应当予以强行平仓的。

强行平仓先由会员自己执行，时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内。假设时限内会员未执行完毕，那么由交易所强制执行。因结算准备金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止相关会员的开仓交易。; 风险警示制度?〔软性措施〕

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交易所实行风险警示制度。当交易所认为必要时，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。;;违规处理方法的框架;;稽查;违规处理;;裁决与执行