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广州碳排放权交易中心广东省碳排放配额抵押登记操作规程

第一章总则

第一章总则

(1)为规范广州碳排放权交易中心（以下简称“交易中心”）广东省碳排放配额抵押登记业务，保护各方合法权益，根据《广东省碳排放权交易管理办法》等相关法律法规，特制定本操作规程。

(2)本规程适用于交易中心办理的广东省碳排放配额抵押登记业务，包括抵押登记申请、审核、登记、变更和注销等环节。交易中心应严格按照本规程的规定，为市场参与者提供高效、便捷、安全的抵押登记服务。

(3)交易中心应建立健全抵押登记管理制度，确保抵押登记信息真实、准确、完整。抵押登记信息应纳入交易中心的碳排放权登记系统，实现实时查询和监管。本规程自发布之日起实施，有效期为五年，期满后根据市场发展和实际情况进行修订。以下为一些典型案例：

案例一：某企业因资金周转困难，将其持有的碳排放配额作为抵押物向银行申请贷款。企业通过交易中心办理抵押登记手续，银行在办理贷款时可以查询到该配额的抵押状态，有效保障了银行贷款的安全。

案例二：某投资者通过交易中心购买了某企业的碳排放配额，为保障自身权益，投资者要求企业在交易中心办理抵押登记。企业办理登记后，配额的抵押状态清晰明确，投资者对配额的所有权有了更可靠的保障。

案例三：在碳排放权交易过程中，交易双方可能因配额质量问题产生纠纷。通过交易中心查询抵押登记信息，可以追溯配额的所有权历史，有助于解决纠纷，维护市场秩序。

第二章抵押登记申请

第二章抵押登记申请

(1)申请抵押登记的当事人应向交易中心提交以下材料：抵押登记申请书、抵押人和抵押权人的有效身份证明文件、碳排放配额的所有权证明、抵押合同、抵押物评估报告、抵押登记费用缴纳凭证以及其他交易中心要求提供的材料。

(2)抵押登记申请书应包括以下内容：抵押人和抵押权人的基本信息、抵押物的具体信息、抵押登记的目的、抵押登记的期限、抵押物的价值、抵押登记的费用及支付方式等。申请材料应真实、准确、完整。

(3)当事人提交申请后，交易中心应在收到申请之日起五个工作日内进行形式审查。审查内容包括申请材料是否齐全、是否符合法定形式等。如申请材料齐全且符合要求，交易中心将予以受理；如申请材料不齐全或不符合要求，交易中心将一次性告知当事人需要补正的材料。

第三章抵押登记审核与登记

第三章抵押登记审核与登记

(1)交易中心收到抵押登记申请后，将组织专人进行审核。审核人员需对申请材料的真实性和合法性进行严格审查，确保抵押登记信息的准确无误。审核内容包括但不限于：抵押人和抵押权人的身份证明、碳排放配额的所有权证明、抵押合同的有效性、抵押物评估报告的合理性等。

(2)审核过程中，如发现申请材料存在疑问或不符合规定的，交易中心将通知申请人进行补充或更正。申请人应在接到通知后五个工作日内完成补充或更正。如逾期未完成，交易中心有权终止审核流程。

(3)审核通过后，交易中心将对抵押登记信息进行登记。登记内容包括抵押人和抵押权人的基本信息、抵押物的具体信息、抵押登记的日期、抵押登记的期限、抵押物的价值等。登记完成后，交易中心将向申请人出具抵押登记证明，证明抵押登记的生效。抵押登记证明作为抵押权人和抵押人的权利凭证，具有法律效力。

具体操作如下：

(1)登记人员根据审核结果，将抵押登记信息录入交易中心碳排放权登记系统。录入信息应包括抵押人和抵押权人的姓名或名称、身份证号码或组织机构代码、碳排放配额的数量、抵押登记的日期、抵押登记的期限等。

(2)登记人员对录入系统中的抵押登记信息进行核对，确保信息准确无误。核对无误后，系统自动生成抵押登记证明。

(3)登记人员将抵押登记证明打印并加盖交易中心公章，交付给申请人。同时，将抵押登记信息及时反馈给相关监管机构，确保信息透明。

(4)在抵押登记期间，如抵押人和抵押权人发生变更，双方应向交易中心提出变更申请。交易中心在收到申请后，将按照本规程的相关规定进行审核和登记。

(5)抵押登记到期或抵押物解除抵押后，抵押人和抵押权人应向交易中心提出注销申请。交易中心在收到申请后，将按照本规程的相关规定进行审核和注销登记。注销登记完成后，交易中心将出具注销登记证明，证明抵押登记的终止。

第四章抵押登记变更与注销

第四章抵押登记变更与注销

(1)抵押登记变更是指抵押登记信息发生变化时，抵押人和抵押权人向交易中心提出变更申请，交易中心审核通过后对抵押登记信息进行更新。变更原因可能包括抵押人或抵押权人信息的变更、抵押物数量的变更、抵押登记期限的变更等。例如，某企业因经营需要，将其持有的碳排放配额数量从100万吨增加至150万吨，企业向交易中心提交了变更申请，交易中心在审核无误后完成了变更登记。

(2)抵押登记变更的申请流程如下：抵押人和抵押权人向交易中心提交变更申请书、相关证明材料以及变