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上市公司定向增资保底协议7篇

篇1

甲方（上市公司）：_________

乙方（投资者）：_________

鉴于甲方拟进行定向增资，乙方拟参与投资，双方经友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在定向增资过程中的权利义务关系，确保双方权益得到保障。

二、协议内容

1.定向增资概况

甲方本次定向增资的发行方式、发行数量、发行价格等具体信息，将在定增公告中公布。乙方同意按照定增公告中的规定进行认购。

2.乙方认购信息

乙方拟认购甲方本次定向增发的股份数量及金额，需于定增公告发布后，按照公告中的规定进行认购。乙方认购的股份数量及金额需符合甲方定增公告中的要求。

3.付款与交割

乙方需按照定增公告中的规定，按时足额支付认购款项。甲方将在收到乙方认购款项后，按照规定进行股份交割。交割完成后，乙方将成为甲方的股东，享有相应的股东权益。

4.权利义务

（1）甲方权利义务：甲方有权根据市场需求和自身情况，确定本次定向增发的发行方式、发行数量、发行价格等具体信息，并有权要求乙方按照定增公告中的规定进行认购。甲方有义务在收到乙方认购款项后，按照规定进行股份交割，并保证交割完成后乙方能够成为甲方的股东。

（2）乙方权利义务：乙方有权要求甲方按照定增公告中的规定进行发行和交割。乙方有义务按照定增公告中的规定，按时足额支付认购款项，并承担因违约而导致的法律责任。

5.违约责任

（1）甲方违约责任：如甲方未能按照本协议和定增公告中的规定进行发行和交割，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此而产生的损失。

（2）乙方违约责任：如乙方未能按照本协议和定增公告中的规定进行认购和付款，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此而产生的损失。

6.争议解决

如甲、乙双方在本协议的执行过程中发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。

三、协议生效与终止

1.协议生效：本协议自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。

2.协议终止：本协议在以下情况下终止：

（1）甲、乙双方协商一致终止本协议；

（2）因不可抗力导致本协议无法继续履行；

（3）法院或仲裁机构依法裁定终止本协议。

3.终止后的处理：本协议终止后，甲、乙双方应友好协商处理相关事宜，确保双方的权益得到保障。如有未完成事项，双方应继续履行直至完成。

四、其他约定

1.本协议未尽事宜，由甲、乙双方另行协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。具有同等法律效力。

3.乙方在本协议中填写的信息必须真实、准确、完整。如有虚假或遗漏，乙方应承担相应的法律责任。

4.本协议的修改和补充应以书面形式进行，并经甲、乙双方签字或盖章后生效。

5.在本协议有效期内，未经甲方书面同意，乙方不得擅自转让其在本协议中的权利和义务。如需转让，应经甲方书面同意并办理相关手续。如有违反，乙方应承担相应的法律责任。

篇2

甲方：上市公司，以下简称“甲方”

乙方：投资方，以下简称“乙方”

鉴于甲方拟通过定向增资方式引入新的资金，乙方有意参与此次投资，为此，双方经过友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在上市公司定向增资过程中的权利和义务，确保双方的合作顺利进行。

二、协议内容

甲方拟通过定向增资方式引入新的资金，本次定向增资计划募集资金总额为人民币______万元。具体细节如下：

（1）发行方式：通过向特定投资者发行股份或债券的方式进行。

（2）发行对象：特定投资者，包括乙方在内。

（3）发行价格：根据市场情况和投资者的需求，以公平、公正、合理的方式确定发行价格。

2.乙方投资计划

乙方计划参与本次定向增资，投资总额为人民币______万元。具体细节如下：

（1）投资方式：通过认购甲方发行的股份或债券的方式进行。

（2）投资金额：人民币______万元。

（3）投资目的：乙方投资旨在获取甲方公司的股份或债权，分享甲方的成长红利。

3.甲方承诺与保证

甲方承诺在本次定向增资过程中，确保乙方的投资安全，具体承诺如下：

（1）本次定增完成后，甲方将严格按照相关法律法规和监管规定的要求，履行信息披露义务，确保信息披露的真实性和完整性。

（2）甲方将采取有效措施保护乙方