战略配售资产管理计划协议6.docxVIP

PAGE

1-

战略配售资产管理计划协议6

一、总则

(1)本协议旨在明确战略配售资产管理计划（以下简称“本计划”）的基本原则、运作规则和参与各方的权利义务，以保障本计划的顺利实施。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规及中国证监会相关规定，结合市场实际情况，制定本协议。本计划以服务国家战略、支持实体经济发展为宗旨，通过战略配售方式，实现资产保值增值，为投资者提供长期稳定的投资回报。

(2)本计划的投资范围为在中国境内公开发行的股票、债券、基金等金融产品，以及法律法规允许的其他投资品种。投资比例遵循分散投资、风险控制的原则，确保投资组合的稳定性和流动性。本计划将根据市场状况、投资策略和风险偏好等因素，适时调整投资组合结构，以实现投资目标。根据历史数据，自成立以来，本计划已成功参与多个重要项目的战略配售，为投资者创造了良好的投资回报。

(3)本计划的管理人为XX资产管理公司，具备丰富的资产管理经验和专业的投资团队。管理人将严格按照本协议约定，履行受托管理职责，确保资产安全、合规运作。管理人将建立健全内部控制制度，加强风险管理和信息披露，保障投资者权益。根据行业报告，XX资产管理公司在过去五年中，管理的资产规模持续增长，管理业绩位居行业前列，赢得了投资者的广泛认可和信赖。

二、战略配售资产管理计划概述

(1)战略配售资产管理计划是一种特殊的资产管理方式，主要针对国家重点支持的战略性新兴产业和重大基础设施建设项目。通过参与这些项目的战略配售，资产管理计划旨在实现与国家战略的同步发展，同时为投资者提供参与优质项目的机会。

(2)本计划通过精选具有成长潜力和国家战略意义的投资项目，结合专业的投资团队和市场分析，旨在实现资产的长期稳定增值。计划通常由具备丰富经验的资产管理机构发起，并吸引机构投资者和个人投资者参与。

(3)本计划的运作模式通常包括资金募集、项目筛选、投资决策、项目退出等环节。在资金募集阶段，计划会通过发行基金份额等方式筹集资金；在项目筛选阶段，会根据投资策略和市场需求选择合适的战略配售项目；在投资决策阶段，由专业团队进行尽职调查和风险评估；在项目退出阶段，则通过上市、股权转让等方式实现投资收益。

三、资产管理计划参与方及权利义务

(1)本资产管理计划的参与方主要包括投资者、管理人、托管人和项目发起人。投资者通过购买基金份额成为计划的出资人，享有收益分配和财产分配的权利；管理人作为计划的受托人，负责投资决策和资产管理，承担相应的管理责任；托管人则负责保管投资者资产，确保资金安全；项目发起人通常为国有企业或战略投资者，负责项目的发起和执行。

(2)投资者作为计划的出资人，有权获得投资收益和参与计划的相关决策。根据过往数据，参与本计划的投资者平均年化收益率达到10%以上，显著高于同期银行存款利率。例如，某投资者在2018年投入100万元参与本计划，至2021年底，其投资本金及收益累计达到130万元。

(3)管理人作为计划的受托人，需遵守法律法规和本协议约定，确保资产安全、合规运作。管理人负责制定投资策略、选择投资项目、管理投资组合等。在过去三年中，管理人管理的资产规模增长了50%，成功帮助投资者实现资产保值增值。此外，管理人还定期向投资者披露投资情况，确保信息透明。

四、资产管理计划运作规则

(1)本资产管理计划的运作规则严格遵循市场化、专业化、透明化的原则。首先，在资金募集阶段，计划将通过公开募集方式，吸引符合条件的投资者参与。根据历史数据，本计划自成立以来，共募集资金超过50亿元，吸引了超过1000名投资者。

在投资决策过程中，管理人将组建专业投资团队，对潜在投资项目进行深入研究，包括行业分析、公司基本面评估、市场趋势预测等。投资决策依据严格的风险控制体系和投资策略，确保投资组合的多元化。以2022年为例，投资团队通过分析，成功避开了市场波动，实现了投资组合的稳定增长。

(2)本计划的资金使用遵循专户管理、独立运作的原则。资金主要用于战略配售项目的投资，包括但不限于上市公司增发、非公开发行、首次公开发行等。投资决策过程中，管理人会充分考虑项目的成长性、盈利能力和市场前景。以2021年参与某知名科技企业战略配售为例，该投资在项目上市后短短一年内，市值增长超过50%，为投资者带来了丰厚的回报。

在资产管理过程中，管理人会定期对投资组合进行动态调整，以适应市场变化和投资者需求。例如，针对市场利率上升，管理人会适时调整债券投资比例，以降低整体投资组合的风险。此外，管理人还会通过定期召开投资者沟通会，及时向投资者通报投资进展和风险控制情况。

(3)本计划的收益分配和费用收取遵循公平、合理、透明的原则。投资者按照持有基金份额的比例分享投资收益，管理人按照约定收取管理费。根据过往数据，本