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标准上交所指定交易协议书3.docxVIP

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标准上交所指定交易协议书3

第一章协议概述

第一章协议概述

(1)本协议旨在明确上海证券交易所(以下简称“上交所”)与指定交易参与人(以下简称“参与人”)之间关于指定交易业务的合作关系。根据《上海证券交易所交易规则》及相关法律法规,双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则,达成本协议。

(2)指定交易业务是指上交所根据市场规则和业务需要,对特定证券交易实行指定交易制度。参与人通过指定交易,可享受上交所提供的各项服务,包括但不限于交易、信息查询、融资融券等。根据上交所统计,截至2023年,我国证券市场参与指定交易的投资者已超过1000万,指定交易金额占市场总交易额的90%以上。

(3)本协议规定了参与人应遵守的交易规则、信息必威体育官网网址义务、争议解决机制等内容。例如,参与人需按照上交所规定的时间节点进行资金划拨,确保交易资金的安全;参与人不得泄露交易信息,违反者将承担相应的法律责任。以2022年某知名上市公司为例,因参与人泄露内幕交易信息,被上交所处以罚款并暂停交易资格,体现了上交所对交易秩序的严格监管。

第二章协议双方的权利与义务

第二章协议双方的权利与义务

(1)上交所作为指定交易业务的提供方,享有以下权利:要求参与人遵守交易规则,确保交易安全;对参与人的交易行为进行监督,发现违规行为有权采取相应措施;根据市场发展需要,调整指定交易规则和收费标准。

(2)上交所的义务包括:向参与人提供公平、公正、透明的交易环境;保障参与人交易信息的必威体育官网网址性;及时向参与人提供市场信息和交易数据;在交易过程中,确保交易系统的稳定运行,防止系统故障影响交易。

(3)参与人作为指定交易业务的接受方,享有以下权利:自主选择交易证券和交易方式;享受上交所提供的各项服务;参与人有权要求上交所及时解决交易过程中出现的问题。参与人的义务包括:按照规定进行资金划拨,确保交易资金安全;遵守交易规则,不得进行违规交易;及时更新个人信息,确保信息准确无误。

第三章交易规则与操作流程

第三章交易规则与操作流程

(1)指定交易规则方面,上交所要求参与人在进行交易前,需选择指定的证券交易席位,并在交易时间内提交交易指令。参与人需遵守证券交易时间安排,不得在非交易时间进行交易。此外,参与人需确保交易指令的真实性、完整性和有效性,对于虚假交易指令,上交所有权采取暂停交易、限制交易等处罚措施。

(2)交易操作流程方面,参与人首先需登录上交所交易系统,选择指定的交易席位,查看实时行情和账户信息。在确认交易条件满足后,参与人可通过交易系统提交交易指令,包括买入、卖出、撤单等。交易系统收到指令后,会自动匹配成交,并实时反馈交易结果。参与人在交易过程中,需密切关注市场动态,合理控制风险。

(3)交易结算与资金管理方面,参与人需在交易前确保账户内资金充足,以支持交易需求。交易完成后,上交所会按照规定时间进行资金结算,参与人需在规定时间内完成资金划拨。同时,参与人还需关注资金使用效率,合理规划资金配置。对于违规使用资金的行为,上交所将依法进行处理,如限制交易、追缴违法所得等。此外,参与人还需按照规定缴纳交易费用,包括交易佣金、印花税等。

第四章风险控制与违约责任

第四章风险控制与违约责任

(1)本协议中,风险控制是协议双方共同关注的重要环节。上交所应建立健全风险控制体系,包括但不限于市场风险监控、交易系统安全防护、投资者适当性管理等。参与人需遵守风险控制规定,不得进行违规操作,如内幕交易、市场操纵等。

(2)若参与人违反本协议或相关法律法规,导致上交所或他人遭受损失,参与人应承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于赔偿损失、承担法律责任、支付违约金等。上交所有权采取包括但不限于暂停交易、限制交易等必要措施,以维护市场秩序。

(3)在风险事件发生时,上交所和参与人应立即采取应对措施,包括但不限于信息披露、停牌、调整交易规则等。参与人需积极配合上交所的调查和处理工作,不得隐瞒、篡改、销毁相关证据。对于未能及时采取措施或故意隐瞒事实的参与人,上交所将依法追究其法律责任。

第五章协议的终止与解除

第五章协议的终止与解除

(1)本协议的终止与解除条件如下:一、协议双方协商一致,决定终止或解除本协议;二、因不可抗力因素导致本协议无法继续履行;三、参与人违反本协议规定,经上交所给予警告并纠正后,仍继续违反协议规定;四、参与人被依法吊销证券从业资格或因其他原因丧失交易资格;五、上交所根据市场发展需要,决定调整或终止指定交易业务。

(2)协议终止或解除的程序如下:一、协议任何一方提出终止或解除协议的意向,应提前三十日书面通知对方;二、收到通知的一方应在收到通知之日起十五日内给予书面回复;三、双方应在收到回复之日起三十日内协商确定终止或解除协议的具体事宜;四、协议终止或解除后,双

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