《机构监管情况通报》(CISP).docxVIP

1

本次废止报表

序号

报表组

废止报表编号

废止报表名称

1

核心监管报表

A7

客户交易结算资金安全性监管报表

2

基本信息报表

B1

公司业务运作部门设置情况

3

业务监管报表

C1-3

经纪业务监管报表-柜台业务

4

C4-1

资产管理业务监管报表-集合资产管理业务

5

C4-2

资产管理业务监管报表-专项资产管理业务

6

C4-3

资产管理业务监管报表-定向资产管理业务

7

C9-1

权证创设监管报表

8

C14-6

限制性股票融资业务情况表

9

管控信息报表

D1-1-3

股东情况表-股东会议情况

10

D2-1-2

董事、监事及高管人员情况表-董事会议情况

11

D2-1-5

董事、监事及高管人员情况表-监事会议情况

12

D5-1-3

其他关联方情况表

13

D6-1-1

内部稽核检查情况表

14

D7-1

会计师事务所聘任与审计情况表

15

专项监管报表

E1-3-1

资产管理业务投资及资产运用监管报表--定向业务

16

E1-3-2

资产管理业务投资及资产运用监管报表--集合业务

17

E1-3-3

资产管理业务投资及资产运用监管报表--专项业务

18

E1-6-1

证券公司信息系统专项监管报表—使用系统情况

19

E1-6-2

证券公司信息系统专项监管报表—机房硬件情况

20

E1-6-3

证券公司信息系统专项监管报表—交易事故报告

21

E1-6-4

证券公司信息系统专项监管报表—营业部情况

22

E1-7

融资融券业务明细专项监管报表

23

E1-7-3

融资融券业务明细监管报表

24

E1-8-1

证券公司参与利率互换交易专项监管报表-明细表

25

E1-9

证券公司直接投资业务情况月度报表

26

E1-10

证券公司另类投资业务情况月度报表

27

第三方存管统计表

B0

第三方存管进展

28

B1

第三方存管系统技术故障统计表

29

B2

银证通清理情况

30

潜在风险事件汇总表

FXHZB1

证券公司潜在风险事件汇总表1

2

序号

报表组

废止报表编号

废止报表名称

31

证券公司参与股

指期货、国债期货

交易专项监管报

表

F0

证券公司参与股指期货、国债期货交易专项监管报表--自营业务

32

F1

证券公司参与股指期货、国债期货交易专项监管报表--现存200人以上集合资产管理业务或公募基金

33

F2

证券公司参与股指期货、国债期货交易专项监管报表--集合资产管理业务（原限额特定资产管理业务）

34

F3

证券公司参与股指期货、国债期货交易专项监管报表--定向资产管理业务

35

证券公司信息系统外部接入报表

F1-1

证券公司信息系统外部接入情况表（客户自主运营）

36

F1-2

证券公司信息系统外部接入情况表（第三方运营）

37

F2-1

与交易相关外部接入信息系统涉及的账户情况表（主表）

38

F2-2

与交易相关外部接入信息系统涉及的账户情况表（明细表）

39

证券公司年度报告表格

NB5-1

资产管理业务明细表

40

NB5-2

集合资产管理业务明细表(按产品逐项列示)

41

NB5-3

专项资产管理业务明细表(按产品逐项列示)

42

证券公司年度专项合并报告表格

A2-2

证券公司风险资本准备计算表

43

证券公司子公司监管报表

ZGS1-2

境内子公司情况表（非上市公司）-股东情况表

44

ZGS1-3

境内子公司情况表（上市公司）-持股5%以上股东情况

45

ZGS2-1

证券基金经营机构境外分支机构基本情况表

LR1、ZCFC1、XLJJ1、ZGS1-1

注：证券公司子公司资产负债表、利润表、现金流量表、基本情况表改为仅由另类子公司填报

46

投资咨询业务月度监管报表

C3-1

公众媒体活动情况表--参与广播电视证券节目

47

C3-2

公众媒体活动情况表--通过广播、电视、报刊、网络等公众媒体进行的广告宣传情况

48

C3-3

公众媒体活动情况表--通过讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽情况