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2023年下半年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.有关证券交易所的席位的说法对的的是__。

A．有形席位的报盘速度较高

B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和特别席位之分

D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

2.财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是__。

A．评价目的公司和它的组成业务，为目的公司提供对要约价格是否公平的建议

B．帮助准备要约文献、股东告知和收购公告，保证准确无误

C．发现“白马骑士”

D．制订有效的收购防御政策

3.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．10%

B．50%

C．70%

D．100%

4.现行市价法的合用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。

A．2个

B．3个

C．4个

D．5个

5.__是股票价格与每股净利润的比值。

A．市盈率

B．市净率

C．资本负债率

D．每股收益率

6.保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1

B．2

C．3

D．4

7.根据__的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《开放式证券投资基金试点办法》

8.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。

A．欧式期权

B．美式期权

C．修正的美式期权

D．修正的欧式期权

9.H股公司上市后的公司治理规定是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

10.按照我国现行做法的规定，投资者人市前应当事先到__开立证券账户。

A．证券公司

B．银行

C．交易所

D．登记结算公司

11.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券

B．附债务权证债券

C．附货币权证债券

D．附权益权证债券

12.基金托管人一般由__聘请。

A．基金发起人

B．基金管理人

C．基金持有人大会

D．证券交易所

13.根据标的物不同，招标发行可分为__。

A．荷兰式招标和美式招标

B．单一价格中标和多种价格中标

C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

14.基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。

A．证券的市场价和量的变化

B．证券的市场价格、成交量

C．上市公司的基本财务数据

D．完毕价量变化所经历的时间

15.__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A．客户信用证券账户

B．客户信用资金台账

C．客户信用交易担保资金账户

D．客户信用资金账户

16.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A．非现场检查

B．现场检查

C．自律性管理

D．不定期检查

17.公司内部筹资的来源涉及（）。

A．认股权证

B．折旧和未分派利润

C．优先股

D．普通股

18.信用公司债的发行人事实上是将__作为担保。

A．房屋

B．土地

C．公司信誉

D．第三者保证

19.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。

A．100手或其整数倍，1万手

B．10手或其整数倍，1万手

C．10张及其整数倍，10万张

D．10张及其整数倍，1万张

20.投资组合调整的幅度重要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。

A．法德

B．沃玛

C．法马托丽

D．法玛

21.证券__后，行情信息中无该证券的信息。

A．停牌

B．复牌

C．摘牌

D．挂牌

22.__是基金投资运作的支撑部门，重要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．交易部

B．投资部

C．研究部

D．市场部

23.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理协议，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等