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上交所指定交易协议书范本推荐3

一、协议概述

(1)本《上海证券交易所指定交易协议书》（以下简称“协议”）是由上海证券交易所（以下简称“上交所”）与投资者之间就指定交易事项所签订的具有法律效力的合同文件。根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所交易规则》等相关法律法规及规章制度，本协议旨在明确投资者在上交所进行指定交易的资格、权利、义务以及相关风险，保障投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。自2000年以来，上交所指定交易制度已成功运行多年，为市场参与者提供了稳定、高效的交易环境，累计服务投资者超过千万，交易额达到数十万亿元。

(2)协议规定，投资者在上交所进行指定交易前，需满足一定条件，包括持有有效的证券账户、具备相应的交易权限、遵守上交所的交易规则等。根据上交所的统计数据，截至2023年，上交所指定交易账户数量已突破2000万户，其中个人投资者占比超过80%。在指定交易过程中，投资者需按照协议约定，及时足额缴纳交易资金，遵守交易时间、交易方式等规定。以2022年为例，上交所指定交易资金规模达到10万亿元，日均交易额超过5000亿元，充分体现了指定交易制度的活力和高效性。

(3)协议中还明确了上交所与投资者之间的权利义务。上交所负责为投资者提供公平、公正、透明的交易环境，保障投资者的合法权益；投资者则需遵守法律法规，诚实守信，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为。以2021年为例，上交所对违反交易规则的投资者进行了严厉查处，共开出罚单200余份，罚没金额超过1亿元，有效震慑了市场违规行为，维护了市场秩序。同时，上交所还通过加强投资者教育，提高投资者风险意识，助力投资者理性投资，共同促进证券市场的健康发展。

二、协议主体及权利义务

(1)本协议的双方主体分别为上海证券交易所和投资者。上海证券交易所作为我国最重要的证券交易场所之一，拥有强大的市场影响力和监管能力。根据协议，上交所承担着为投资者提供公平交易环境的责任，包括确保交易规则的实施、维护市场秩序等。以2023年数据为例，上交所拥有超过2000家上市公司，市场总市值超过100万亿元，日交易量平均超过5000亿元，显示出其作为市场主体的强大实力。

(2)投资者作为协议的另一方，享有一定的权利和承担相应的义务。投资者权利包括但不限于交易自由权、信息知情权、财产权等。根据上交所规定，投资者有权选择指定的证券经纪商进行交易，并获取相应的交易信息。同时，投资者有义务遵守国家法律法规、上交所交易规则，不得从事违法违规的交易行为。例如，2022年上交所对违规投资者进行处罚的案例中，涉及内幕交易、市场操纵等违规行为，处罚力度之大，彰显了上交所维护市场秩序的决心。

(3)协议中明确了上交所和投资者在交易中的权利义务分配。上交所负责制定并实施交易规则，对违反规则的投资者进行处罚，并承担市场监督和信息披露的职责。投资者则需履行信息披露义务，如实报告持有股票情况，不得泄露内幕信息。在权利义务的行使过程中，双方应本着诚信、公平、公正的原则进行。例如，在2023年的一起案件中，投资者因未按规定披露持股信息，被上交所依法处罚，这体现了上交所对市场参与者义务的严格要求。

三、交易规则及操作流程

(1)上交所的交易规则涵盖了交易时间、交易方式、交易价格、交易限制等多个方面。交易时间方面，上交所实行每周一至周五的交易日制度，每日交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。在交易方式上，上交所提供集合竞价和连续竞价两种方式，以保障交易的公平性和流动性。例如，2022年，上交所集合竞价阶段平均每分钟成交额达到10亿元，连续竞价阶段平均每分钟成交额达到20亿元。

(2)交易操作流程方面，投资者需先在证券公司开设证券账户，并开通交易权限。在完成开户和权限开通后，投资者可以通过证券公司提供的交易平台进行交易。交易流程包括下单、成交、清算和交收等环节。以2023年数据为例，上交所日均交易订单量超过1000万笔，日均成交笔数超过500万笔，显示出交易操作流程的高效性。在实际操作中，投资者通过交易平台输入买卖指令，系统自动匹配成交，并完成后续的清算和交收流程。

(3)上交所对交易价格设有严格的限制，以防止市场操纵和异常波动。交易价格限制包括涨跌幅限制和价格申报限制。涨跌幅限制规定股票交易价格相对于前一个交易日的收盘价，涨跌幅不得超过10%。价格申报限制则要求投资者申报价格不得低于或等于最近成交价的一定比例。例如，2021年，上交所对违反涨跌幅限制的股票进行了及时干预，有效防止了市场异常波动，维护了市场稳定。此外，上交所还通过实时监控交易数据，对异常交易行为进行预警和查处，确保交易市场的健康发展。

四、风险揭示及责任承担

(1)在交易过程中，投资者需充分认识到