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上交所指定交易协议书格式6

一、协议双方基本信息

(1)本协议甲方为上交所指定的证券经纪商，乙方为甲方服务的投资者。甲方根据乙方的要求，在乙方指定的交易市场进行证券交易。双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就乙方通过甲方进行证券交易的相关事宜达成如下协议。

(2)甲方为依法设立并经中国证监会批准经营证券业务的证券经纪商，具有完善的证券经纪业务设施和专业的证券经纪人员。乙方为具有完全民事行为能力的自然人或法人，具备证券交易资格。甲乙双方在签订本协议前，应充分了解对方的资质、信誉和业务能力。

(3)乙方在签订本协议前，应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息和证券交易相关资料，包括但不限于身份证明、证券账户卡、资金账户卡等。甲方在收到乙方提供的资料后，应进行审核，确保乙方符合证券交易的条件。甲方对乙方提供的个人信息和交易资料负有必威体育官网网址义务，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露。

二、指定交易事项及条件

(1)本协议指定交易事项包括但不限于证券买卖、融资融券、新股申购等。乙方同意，其所有证券交易活动均通过甲方进行，甲方应根据乙方指令及时执行交易。乙方应确保其交易指令合法、合规，不得利用交易活动进行操纵市场、内幕交易等违法行为。

(2)乙方在签订本协议时，应向甲方指定交易账户。甲方应在收到乙方指定账户信息后，为乙方办理指定交易手续。指定交易后，乙方不得自行变更交易账户，如需变更，应书面通知甲方，并经甲方同意后方可进行。

(3)甲方有权根据市场规则、法律法规及自身业务需要，对乙方的交易行为进行监督和管理。如发现乙方交易异常，甲方有权采取限制交易、暂停交易等措施，并要求乙方说明情况。乙方应积极配合甲方的调查，不得拒绝或阻碍。如乙方违反交易规则，甲方有权依法采取措施，包括但不限于终止协议、追究法律责任等。

三、协议履行及变更

(1)本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为五年。协议期间，如遇国家法律法规、上交所交易规则变动，导致本协议部分条款失效或需修改，双方应协商一致，按变更后的规定执行。协议期满后，如双方无异议，本协议自动续期。如一方提出终止协议，应提前一个月以书面形式通知对方。

(2)协议履行过程中，如甲方发生合并、分立、解散、破产等情形，甲方应提前一个月通知乙方，并书面说明新的协议主体。乙方有权选择继续或终止协议。如乙方选择继续，新主体应履行原甲方权利义务。协议变更或终止后，双方应妥善处理未了事宜，包括但不限于证券交易结算、资金清算等。

(3)协议履行期间，如甲乙双方因交易、服务等方面发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，除非法院另有裁定，否则双方应继续履行本协议。如争议涉及第三方，则第三方可加入诉讼，成为共同被告。

四、违约责任

(1)甲方如未能在规定时间内完成乙方交易指令，导致乙方遭受损失，应承担相应的赔偿责任。根据《证券法》规定，若甲方未按时完成交易，每延迟一日，应赔偿乙方交易金额的万分之五。例如，若乙方交易金额为100万元，甲方延迟一天完成交易，则需赔偿乙方500元。

(2)乙方如未按照协议约定进行交易，导致甲方遭受损失，应承担相应的赔偿责任。若乙方因未及时提供交易指令导致甲方错过交易时机，甲方有权要求乙方赔偿由此造成的直接经济损失。根据相关案例，若乙方未及时提供交易指令，导致甲方损失10万元，乙方应赔偿甲方10万元。

(3)任何一方违反本协议，给对方造成重大损失，对方有权要求违约方承担全部或部分损失。如违约方故意泄露乙方交易信息，导致乙方遭受损失，违约方应赔偿乙方直接经济损失及因泄露信息而导致的间接经济损失。根据《证券法》规定，泄露交易信息造成损失的，违约方赔偿金额不低于20万元。如实际损失超过20万元，违约方应按实际损失赔偿。

五、争议解决及协议生效

(1)本协议的争议解决方式为协商、调解和诉讼。首先，双方应友好协商解决争议，协商不成时，可提交上交所指定的调解机构进行调解。调解期间，双方应继续履行本协议。调解达成协议的，双方应严格履行。如调解不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。根据《中华人民共和国民事诉讼法》规定，诉讼时效为三年，自当事人知道或者应当知道权利受到侵害之日起计算。

(2)若双方在协议履行过程中发生争议，涉及金额在10万元以下的，应通过协商解决；涉及金额在10万元（含）至100万元之间的，应先提交上交所指定的调解机构进行调解；涉及金额在100万元（含）以上的，应直接向人民法院提起诉讼。例如，某投资者与证券经纪商因交易纠纷，涉及金额为50万元，双方首先尝试协商解决，协商不成后，投资者选择提交调解机构进行调解。

(3)本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，任何一方不得擅自变更或解除协议。如因不可抗力导致