廉洁风险排查及防控措施自查表.docxVIP

PAGE

1-

廉洁风险排查及防控措施自查表

一、组织管理风险排查

(1)组织架构方面，需全面审查公司组织架构的设置是否合理，是否存在权力过于集中或职责不清的情况。重点检查是否存在领导职务交叉任职、一人多职的现象，以及是否存在决策层与执行层职责划分不明确的问题。此外，还需关注是否存在权责不对等的情况，确保各部门、各岗位的权责明确，形成有效的监督制约机制。

(2)人员管理方面，应重点关注人员选拔任用、岗位调整、绩效考核等方面的风险。对关键岗位的人员选拔过程进行审查，确保选拔程序公开透明，选拔标准合理。对于岗位调整，需审查是否存在不正当的调动或提拔现象，以及是否存在因人设岗、违规兼职等问题。绩效考核方面，要确保考核指标科学合理，考核过程公正，考核结果与薪酬待遇挂钩。

(3)内部控制方面，需审查公司内部控制体系是否健全，内部控制制度是否得到有效执行。重点关注内部控制制度在设计上的合理性和实用性，以及内部控制制度的执行力度。对于内部控制制度的执行情况，要检查是否存在制度执行不到位、监督不力等问题，确保内部控制制度能够有效防范和化解廉洁风险。同时，要对内部控制制度的修订和更新情况进行审查，确保其与公司业务发展和外部环境变化相适应。

二、业务流程风险排查

(1)在业务流程风险排查方面，首先要对业务流程进行全面梳理，明确各环节的职责和权限。针对采购、销售、项目审批等关键业务流程，需审查是否存在漏洞和风险点。例如，在采购环节，要检查供应商选择、合同签订、付款流程等环节是否存在不正当利益输送，是否严格执行招投标制度和价格谈判机制。在销售环节，要关注是否存在回扣、商业贿赂等违规行为，确保销售流程的透明度和公平性。在项目审批环节，要审查审批流程是否规范，是否存在违规审批、越权审批等问题。

(2)其次，要重点关注业务流程中的关键环节和关键岗位，如资金管理、资产管理、合同管理等。在资金管理方面，要检查资金收支是否规范，是否存在资金挪用、虚报冒领等违规行为。在资产管理方面，要审查资产采购、使用、处置等环节是否存在违规操作，确保资产安全、高效利用。在合同管理方面，要关注合同签订、履行、变更等环节，确保合同内容合法合规，防止合同风险。

(3)此外，还需对业务流程中的信息化系统进行审查，确保系统设计合理，功能完善，能够有效支撑业务流程的运行。针对信息化系统，要检查是否存在数据泄露、系统漏洞等安全隐患，以及是否存在人为干预系统数据的情况。同时，要审查系统权限设置是否合理，是否存在越权操作、滥用权限等风险。通过信息化手段，加强对业务流程的监控和预警，提高风险防控能力。对于发现的问题，要及时采取措施进行整改，确保业务流程的规范运行和风险的有效控制。

三、制度建设风险排查

(1)制度建设风险排查是防范和化解廉洁风险的重要环节。首先，要审查公司现有的各项规章制度是否全面覆盖了各个业务领域和关键环节，是否存在制度空白或漏洞。对于涉及人财物管理等关键领域的制度，要特别关注其制定依据、内容完整性和可操作性。同时，要检查制度的制定程序是否符合相关法律法规，是否经过充分讨论和民主决策。对于新出台的制度，要审查其是否与现行制度相协调，是否能够有效避免制度冲突和重复。

(2)在制度建设风险排查中，还需关注制度的执行力度。要检查制度在实际执行过程中是否存在变形走样、落实不到位的情况。对于制度执行过程中的监督机制，要审查其是否健全，是否能够有效保障制度执行的严肃性和权威性。此外，对于制度的修订和更新，要确保其能够及时响应内外部环境的变化，避免因制度滞后导致廉洁风险。在审查制度执行情况时，要重点关注领导层的带头执行情况，确保领导层以身作则，发挥表率作用。

(3)制度建设风险排查还要关注制度的宣传和培训工作。要检查制度是否得到有效宣传，员工是否了解并掌握了制度内容。对于新制度的培训，要确保培训内容全面，培训方式有效，使员工能够迅速适应新的制度要求。同时，要关注员工对制度的反馈意见，及时收集和分析员工意见和建议，为制度的优化和完善提供依据。此外，还要建立制度执行情况的评估机制，定期对制度执行效果进行评估，及时发现和解决制度执行中存在的问题，确保制度建设能够持续改进和优化。

四、监督检查风险排查

(1)监督检查风险排查是防范廉洁风险的重要手段。近年来，我国某大型企业在监督检查方面投入了大量资源，通过内部审计和外部监管相结合的方式，有效降低了廉洁风险。据不完全统计，过去五年内，该企业共开展了200余次内部审计，涉及资金额度超过10亿元。其中，针对采购、财务、人事等关键领域，共发现并纠正了30余项违规问题，涉及金额2000余万元。例如，在一次内部审计中，发现某部门在设备采购过程中存在虚假招标、抬高价格等问题，经过调查核实，相关责任人被严肃处理。

(2)在监督检查风险排查中，数据分析和案