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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司参与人证券托管业务指南(2025

一、概述

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“上海分公司”）作为中国证券市场的重要基础设施，承担着证券登记、证券托管、证券交易结算等核心职能。自成立以来，上海分公司始终坚持以服务投资者、服务市场、服务监管为己任，不断提升服务质量和效率。截至2025年，上海分公司已成功托管了超过10亿份证券，涵盖了A股、B股、基金、债券等多种类型，成为我国证券市场规模最大的证券托管机构之一。

随着我国资本市场的快速发展，证券托管业务在维护市场稳定、保障投资者权益方面发挥着越来越重要的作用。上海分公司积极参与证券托管业务，不仅有助于提高市场透明度，还有利于降低交易成本，提升市场效率。据统计，2024年，上海分公司处理的证券交易结算量达到了1.2亿笔，同比增长了15%，有力地支持了我国证券市场的平稳运行。

上海分公司在参与证券托管业务过程中，始终坚持合规经营、风险可控的原则。通过不断完善内部管理制度，加强风险管理，确保了业务操作的规范性和安全性。例如，在2019年，上海分公司成功应对了一场因技术故障导致的系统异常事件，通过迅速响应和有效处置，最大程度地降低了投资者损失，得到了市场的广泛认可。这一案例充分体现了上海分公司在证券托管业务中的专业能力和应急处理能力。

二、参与人证券托管业务流程

(1)参与人证券托管业务流程首先由投资者通过券商进行开户，并完成资金划转。以2025年为例，上海分公司每日平均处理开户申请超过3万笔，开户时间缩短至30分钟以内。投资者完成开户后，即可通过券商提交证券托管申请。上海分公司在收到申请后，平均24小时内完成审核并完成证券托管，提高了市场效率。

(2)在证券交易过程中，投资者通过券商下单，上海分公司负责接收并处理订单。2024年，上海分公司日均处理交易订单超过200万笔，确保了交易数据的实时准确。当投资者卖出证券时，上海分公司会及时将资金划转至投资者账户，并更新证券持有情况。例如，某投资者于2025年3月卖出1000股某上市公司股票，上海分公司在当天完成资金划转，并更新了该投资者的证券持有记录。

(3)对于参与证券托管业务的参与人，上海分公司提供多样化的服务，包括但不限于定期报告、查询服务、账户管理等。例如，上海分公司在2025年第一季度为参与人提供了超过5000次账户查询服务，帮助投资者及时了解账户信息。此外，上海分公司还定期发布市场数据和分析报告，为投资者提供决策参考。

三、业务规则与注意事项

(1)参与人参与证券托管业务需遵守相关法律法规，确保操作合规。例如，根据《证券法》规定，参与人应如实提供开户资料，不得利用证券托管账户进行非法交易。此外，参与人需对账户内证券信息负有必威体育官网网址义务，防止信息泄露。

(2)在证券托管过程中，参与人应关注账户资金安全，防范洗钱、欺诈等风险。上海分公司要求参与人在进行大额资金操作时，提供合法的资金来源证明，并定期对账户进行风险评估。同时，参与人应遵守反洗钱法规，积极配合监管部门开展反洗钱工作。

(3)参与人需关注证券托管账户的日常管理，包括但不限于定期检查账户信息、及时更新联系资料等。若发现账户异常，如账户被盗用、交易异常等，应立即联系券商或上海分公司进行处理。此外，参与人应关注市场动态，了解证券托管业务的相关政策和规则变化，确保自身权益。

四、常见问题解答

(1)问答：如何办理证券托管业务？

答：办理证券托管业务，投资者需先在具有证券经纪业务资格的券商处开设证券账户，并将资金转入该账户。随后，投资者通过券商提交证券托管申请，上海分公司在收到申请后24小时内完成审核并完成证券托管。若投资者需要查询托管状态或遇到问题，可联系券商或上海分公司客服。

(2)问答：证券托管过程中可能遇到哪些风险？

答：证券托管过程中，投资者可能面临账户被盗用、交易异常、资金安全问题等风险。为降低风险，投资者应确保账户密码安全，定期检查账户信息，发现异常及时联系券商或上海分公司。此外，投资者需关注市场动态，遵守法律法规，不参与非法交易。

(3)问答：证券托管业务的收费标准如何？

答：证券托管业务的收费标准根据不同类型和规模有所差异。上海分公司对证券托管业务执行统一收费标准，具体收费标准可咨询券商或上海分公司客服。投资者在办理业务前，应了解相关费用，确保自身权益。同时，上海分公司将不定期调整收费标准，以适应市场变化和客户需求。