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上交所指定交易协议书范本(二).docxVIP

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上交所指定交易协议书范本(二)

一、协议双方基本信息

(1)本协议由上海证券交易所(以下简称“上交所”)与甲方(以下简称“甲方”)签订,甲方为上交所认可的市场参与者,具备开展指定交易业务的相关资质。甲方在签订本协议前已充分了解上交所的业务规则和风险控制措施,并同意遵守本协议的约定。上交所根据甲方提供的资料对其进行了审查,确认甲方符合开展指定交易业务的条件。

(2)甲方名称:_______________________,统一社会信用代码:_______________________,法定代表人:_______________________,住所地:_______________________。上交所名称:上海证券交易所,统一社会信用代码A1GKD0E3H,住所地:上海市浦东新区世纪大道100号。双方在签订本协议前,已就本协议的内容进行了充分协商,并达成一致意见。

(3)本协议签订后,甲方应在上交所指定的交易系统中进行指定交易的相关操作。甲方应确保交易信息的真实、准确、完整,并对交易过程中产生的任何风险承担责任。上交所将根据甲方的交易行为和信用状况,对甲方进行风险评估和动态管理,并根据风险评估结果对甲方的交易权限进行调整。

二、指定交易事项及规则

(1)本协议约定,甲方在上交所指定的交易系统中进行指定交易,包括但不限于股票、债券、基金等证券产品的交易。甲方应按照上交所的规定,选择适当的交易品种、交易方式,并遵守相关的交易规则。甲方在进行指定交易前,应充分了解交易品种的交易特性、风险等级和市场波动情况,确保交易决策的合理性和风险的可控性。

(2)指定交易规则包括但不限于以下内容:甲方应通过上交所指定的交易系统进行交易,不得进行场外交易;甲方应按照上交所的规定进行资金结算,不得拖欠交易款项;甲方应遵守上交所的交易时间安排,不得在非交易时间进行交易;甲方应遵守证券市场的法律法规,不得从事违法违规的交易活动;甲方应定期向上交所报告其交易情况,包括但不限于交易规模、交易品种、交易对手等。

(3)甲方在进行指定交易时,应遵守以下具体规则:甲方应确保交易指令的准确性和完整性,不得出现错误指令;甲方应按照上交所的规定进行交易,不得擅自更改交易规则;甲方在交易过程中应密切关注市场动态,及时调整交易策略;甲方应遵守证券市场的公平交易原则,不得从事操纵市场、内幕交易等违法行为;甲方应妥善保管交易密码和账户信息,防止他人非法使用其账户进行交易。甲方如违反上述规则,上交所有权采取相应措施,包括但不限于暂停交易、限制交易、终止交易等。

三、交易费用及结算方式

(1)本协议中涉及的交易费用包括但不限于交易佣金、印花税、过户费等,甲方应按照上交所的规定和收费标准支付相关费用。交易佣金按成交金额的一定比例计算,具体费率以甲方与上交所签订的佣金协议为准。印花税和过户费等费用按照国家相关法律法规及上交所的规定执行。

(2)甲方应确保其交易账户内有足够的资金用于支付交易费用。甲方在交易前应充分了解交易所需的资金量,并在账户中预留足够余额。交易发生后,上交所将在当日或次日按照规定进行资金结算,甲方需在规定的时间内完成资金支付。如甲方未按时支付交易费用,上交所有权采取必要的措施,包括但不限于限制交易、收取滞纳金等。

(3)本协议约定,甲方交易结算方式分为银行转账和网上支付两种。甲方可选择其中一种或同时使用两种方式支付交易费用。银行转账需甲方提供有效的银行账户信息,上交所将按照甲方提供的账户信息进行转账。网上支付通过上交所指定的第三方支付平台进行,甲方需按照平台规定完成支付流程。无论采用哪种结算方式,甲方均应承担因支付过程中产生的相关费用。

四、协议的生效、变更与解除

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效,有效期为五年。在协议有效期内,如无特殊约定,本协议项下的权利和义务持续有效。自协议生效之日起,甲方应按照协议约定进行指定交易,并承担相应的义务。例如,若甲方在协议有效期内累计发生十次以上交易违规行为,上交所有权解除本协议,并采取相应处罚措施。

(2)协议的变更需经双方协商一致,并以书面形式签署补充协议。若发生以下情况之一,本协议可予以解除:一、协议约定的解除条件成就;二、一方当事人违约,另一方当事人请求解除;三、协议约定的其他解除情形。如甲方违反协议约定,上交所有权单方面解除本协议,并要求甲方承担违约责任。例如,2019年某知名证券公司因违规操作被上交所限制交易,后该公司与上交所达成和解,双方签订补充协议,规定该公司在解除限制前需缴纳违约金并加强合规管理。

(3)协议解除后,双方应按照协议约定处理未了事项。甲方应将持有的上交所股票、债券等证券产品按照上交所规定进行清仓处理,并将所得款项返还给上交所。此外,甲方还需承担

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