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上交所指定交易协议书范本(二)

一、协议双方基本信息

(1)本协议由上海证券交易所（以下简称“上交所”）与甲方（以下简称“甲方”）签订，甲方为上交所认可的市场参与者，具备开展指定交易业务的相关资质。甲方在签订本协议前已充分了解上交所的业务规则和风险控制措施，并同意遵守本协议的约定。上交所根据甲方提供的资料对其进行了审查，确认甲方符合开展指定交易业务的条件。

(2)甲方名称：_______________________，统一社会信用代码：_______________________，法定代表人：_______________________，住所地：_______________________。上交所名称：上海证券交易所，统一社会信用代码A1GKD0E3H，住所地：上海市浦东新区世纪大道100号。双方在签订本协议前，已就本协议的内容进行了充分协商，并达成一致意见。

(3)本协议签订后，甲方应在上交所指定的交易系统中进行指定交易的相关操作。甲方应确保交易信息的真实、准确、完整，并对交易过程中产生的任何风险承担责任。上交所将根据甲方的交易行为和信用状况，对甲方进行风险评估和动态管理，并根据风险评估结果对甲方的交易权限进行调整。

二、指定交易事项及规则

(1)本协议约定，甲方在上交所指定的交易系统中进行指定交易，包括但不限于股票、债券、基金等证券产品的交易。甲方应按照上交所的规定，选择适当的交易品种、交易方式，并遵守相关的交易规则。甲方在进行指定交易前，应充分了解交易品种的交易特性、风险等级和市场波动情况，确保交易决策的合理性和风险的可控性。

(2)指定交易规则包括但不限于以下内容：甲方应通过上交所指定的交易系统进行交易，不得进行场外交易；甲方应按照上交所的规定进行资金结算，不得拖欠交易款项；甲方应遵守上交所的交易时间安排，不得在非交易时间进行交易；甲方应遵守证券市场的法律法规，不得从事违法违规的交易活动；甲方应定期向上交所报告其交易情况，包括但不限于交易规模、交易品种、交易对手等。

(3)甲方在进行指定交易时，应遵守以下具体规则：甲方应确保交易指令的准确性和完整性，不得出现错误指令；甲方应按照上交所的规定进行交易，不得擅自更改交易规则；甲方在交易过程中应密切关注市场动态，及时调整交易策略；甲方应遵守证券市场的公平交易原则，不得从事操纵市场、内幕交易等违法行为；甲方应妥善保管交易密码和账户信息，防止他人非法使用其账户进行交易。甲方如违反上述规则，上交所有权采取相应措施，包括但不限于暂停交易、限制交易、终止交易等。

三、交易费用及结算方式

(1)本协议中涉及的交易费用包括但不限于交易佣金、印花税、过户费等，甲方应按照上交所的规定和收费标准支付相关费用。交易佣金按成交金额的一定比例计算，具体费率以甲方与上交所签订的佣金协议为准。印花税和过户费等费用按照国家相关法律法规及上交所的规定执行。

(2)甲方应确保其交易账户内有足够的资金用于支付交易费用。甲方在交易前应充分了解交易所需的资金量，并在账户中预留足够余额。交易发生后，上交所将在当日或次日按照规定进行资金结算，甲方需在规定的时间内完成资金支付。如甲方未按时支付交易费用，上交所有权采取必要的措施，包括但不限于限制交易、收取滞纳金等。

(3)本协议约定，甲方交易结算方式分为银行转账和网上支付两种。甲方可选择其中一种或同时使用两种方式支付交易费用。银行转账需甲方提供有效的银行账户信息，上交所将按照甲方提供的账户信息进行转账。网上支付通过上交所指定的第三方支付平台进行，甲方需按照平台规定完成支付流程。无论采用哪种结算方式，甲方均应承担因支付过程中产生的相关费用。

四、协议的生效、变更与解除

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年。在协议有效期内，如无特殊约定，本协议项下的权利和义务持续有效。自协议生效之日起，甲方应按照协议约定进行指定交易，并承担相应的义务。例如，若甲方在协议有效期内累计发生十次以上交易违规行为，上交所有权解除本协议，并采取相应处罚措施。

(2)协议的变更需经双方协商一致，并以书面形式签署补充协议。若发生以下情况之一，本协议可予以解除：一、协议约定的解除条件成就；二、一方当事人违约，另一方当事人请求解除；三、协议约定的其他解除情形。如甲方违反协议约定，上交所有权单方面解除本协议，并要求甲方承担违约责任。例如，2019年某知名证券公司因违规操作被上交所限制交易，后该公司与上交所达成和解，双方签订补充协议，规定该公司在解除限制前需缴纳违约金并加强合规管理。

(3)协议解除后，双方应按照协议约定处理未了事项。甲方应将持有的上交所股票、债券等证券产品按照上交所规定进行清仓处理，并将所得款项返还给上交所。此外，甲方还需承担