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上交所指定交易协议书6

一、协议双方

(1)本协议的甲方为上海证券交易所（以下简称“上交所”），乙方为符合上交所规定的证券投资者。上交所成立于1990年11月26日，是我国内地第一家证券交易所，也是我国证券市场的主板市场。上交所拥有丰富的市场资源和成熟的交易体系，致力于为投资者提供高效、安全、透明的交易平台。根据我国《证券法》和相关法律法规，上交所负责制定和实施证券交易规则，对证券交易活动进行监督管理，保障市场公平、公正、公开。乙方作为证券投资者，应具备相应的投资资格和风险识别能力，并承诺遵守上交所的交易规则和协议约定。

(2)上交所指定交易协议书6（以下简称“本协议”）旨在明确甲方与乙方在指定交易事项上的权利义务，保障双方合法权益。根据我国证券市场发展现状和监管要求，本协议遵循以下原则：一是公平公正原则，确保所有投资者在交易过程中享有平等的权利；二是风险控制原则，加强对交易活动的风险监控，防止市场操纵和内幕交易；三是透明公开原则，提高交易信息的公开性，增强市场透明度。自2007年1月1日起，上交所正式实施指定交易制度，旨在提高交易效率，优化交易环境，促进我国证券市场健康发展。

(3)在本协议签订前，乙方应向甲方提供真实、准确、完整的身份证明文件和证券账户信息。甲方将对乙方提供的材料进行审核，并在审核通过后，为乙方开通指定交易服务。乙方在开通指定交易服务后，应遵守本协议约定，按照甲方提供的交易规则进行交易。根据我国证券市场相关规定，指定交易服务包括但不限于：证券交易、融资融券、债券回购等业务。乙方在享受指定交易服务过程中，如发生违规交易行为，甲方有权依法进行处罚，并追究乙方相关法律责任。此外，甲方还将定期对乙方交易行为进行风险评估，如发现异常情况，甲方有权采取必要措施，包括但不限于暂停或终止乙方指定交易服务。

二、指定交易方式

(1)指定交易方式是指投资者通过上海证券交易所指定的交易席位进行证券买卖的行为。根据上交所规定，投资者可以选择A股、B股、基金等不同品种的指定交易。截至2021年底，上交所共有约1500个指定交易席位，覆盖了全国各地的证券公司。例如，某投资者在A类席位进行交易，其交易指令将优先于其他交易席位执行，从而获得更快的交易速度。

(2)指定交易方式包括柜台交易和网上交易两种形式。柜台交易是指投资者到证券公司营业部柜台办理交易，这种方式适合对交易流程不熟悉的投资者。网上交易则是指投资者通过互联网平台进行交易，这种方式操作简便，效率高，受到广大投资者的青睐。以2020年为例，上交所网上交易量占总交易量的比例超过90%，体现了网上交易的普及程度。

(3)在指定交易方式中，投资者还可以选择多种交易委托方式，如电话委托、自助委托、网上委托等。以2021年数据为例，电话委托占交易委托方式的15%，自助委托占35%，网上委托占50%。这些委托方式为投资者提供了灵活的选择，满足了不同投资者的交易需求。同时，上交所还推出了智能交易系统，通过大数据分析和人工智能技术，为投资者提供个性化的交易策略推荐，进一步提升交易体验。

三、交易费用及支付方式

(1)在上海证券交易所进行的交易，投资者需支付一系列费用，包括但不限于证券交易印花税、佣金、过户费等。以2021年为例，证券交易印花税率为成交金额的0.1%，佣金费率根据券商和交易类型不同，通常在万分之二至万分之三之间。若以一笔100万元的交易为例，投资者需支付印花税1万元，佣金2000至3000元，过户费约为30元。

(2)交易费用的支付方式通常分为现金支付和信用支付。现金支付是指投资者在完成交易后，使用自有资金直接支付相关费用。信用支付则是指投资者通过融资融券等方式，在交易前先行使用资金，并在交易完成后，按照约定的时间节点偿还资金及利息。以2021年数据为例，使用信用支付方式的交易额占总交易额的约30%。例如，某投资者通过融资融券交易，借入资金100万元，交易结束后，需支付利息及还款本金。

(3)投资者在交易过程中，还需关注交易费用调整政策。近年来，我国监管部门多次下调交易费用，以降低投资者交易成本。例如，2020年7月，上交所将A股交易印花税率从千分之一下调至万分之零点九。此外，券商也会根据自身业务策略和市场竞争情况，对佣金费率进行调整。以某大型券商为例，2021年其佣金费率最高下调至万分之零点七五，有效降低了投资者的交易成本。

四、协议变更及终止

(1)本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。根据上交所的规定，协议的变更包括但不限于交易方式、费用标准、服务内容的调整。例如，2020年，某证券公司因市场环境变化，与上交所协商后，对其指定交易服务内容进行了调整，增加了部分金融衍生品交易服务。

(2)协议的终止情形包括但不限于以下几种：甲乙双