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廉政风险点自查报表

一、廉洁自律风险点自查

(1)在廉洁自律方面，首先要严格遵守党的纪律和国家的法律法规，自觉抵制各种诱惑，确保在工作和生活中做到清正廉洁。领导干部要带头执行廉洁自律各项规定，坚决反对和纠正各种违反廉洁自律的行为。对工作中可能存在的利益冲突，要提前识别并采取措施进行规避。此外，加强自身道德修养，树立正确的权力观、地位观和利益观，自觉接受监督，坚决抵制各种不正之风，维护党和政府的良好形象。

(2)廉洁自律自查需关注以下几个方面：一是对个人“八小时内外”行为进行自我约束，不得利用职务之便谋取私利；二是对可能存在的权力寻租、利益输送等进行自查，确保权力在阳光下运行；三是对涉及利益输送、利益交换的行为进行严格自查，杜绝利用职务之便为亲友和特定关系人谋取利益。同时，要加强对自身和家属的教育，引导他们树立正确的价值观，防止家庭腐败。

(3)在廉洁自律自查过程中，要深入查找是否存在违反中央八项规定精神、廉洁从政规定等问题。对于查实的违规行为，要坚决纠正，严肃处理。同时，建立健全相关制度，加强警示教育，提高廉洁自律意识。具体包括：完善内部监督机制，强化对权力运行的监督；加强廉政风险防控，对重点岗位和关键环节进行风险评估和预警；严格执行干部选拔任用制度，确保干部选拔任用的公开、公平、公正。通过这些措施，切实提高廉洁自律水平，营造风清气正的政治生态。

二、权力运行风险点自查

(1)权力运行风险点自查应重点关注权力过于集中、决策不透明、执行不规范等问题。首先，要审查是否存在权力过于集中的现象，如个别领导或部门对重要决策拥有绝对控制权，可能导致权力滥用和决策失误。自查过程中，应梳理权力运行流程，确保权力在阳光下运行，避免暗箱操作。同时，加强对关键岗位和关键环节的监督，确保权力不被滥用。

(2)在自查权力运行风险点时，要重点关注决策程序是否合规。决策过程中，是否充分听取各方意见，是否经过集体研究，是否严格按照程序执行，这些都是需要审查的重点。对于重大决策，要确保其科学性、民主性和合法性，防止出现以权谋私、损害群众利益的情况。此外，还要审查决策执行过程中是否存在不作为、慢作为、乱作为等问题，确保决策得到有效落实。

(3)权力运行风险点自查还要关注权力监督机制的完善情况。是否存在监督不到位、失之于宽、失之于软的现象？是否建立了有效的权力监督体系，包括党内监督、群众监督、社会监督等多种形式？是否充分发挥了纪检监察机关的监督作用？这些都需要在自查中进行深入分析。通过自查，发现问题及时整改，完善监督机制，确保权力在阳光下运行，防止权力滥用和腐败现象的发生。

三、业务流程风险点自查

(1)业务流程风险点自查需关注流程中的关键环节，如审批、执行、监督等。以某市为例，某部门在审批流程中存在审批环节过多、审批时间过长的问题，导致项目推进缓慢，影响了工作效率。据调查，该部门审批流程中涉及多个环节，平均审批时间长达60天，远超国家标准。此外，某企业因流程不透明，在采购环节存在价格虚高、质量不合格等问题，最终导致企业损失数十万元。

(2)在自查业务流程风险点时，应重点关注是否存在操作不规范、流程不合理的情况。例如，某单位在合同签订流程中，由于缺乏对合同条款的审核，导致合同内容存在重大漏洞，给单位带来潜在风险。据数据显示，该单位在过去一年中，因合同问题导致的损失达500万元。同时，某企业在项目实施过程中，由于流程不明确，导致项目进度延误，增加了项目成本，影响了企业声誉。

(3)业务流程风险点自查还应关注信息不对称、沟通不畅等问题。例如，某政府部门在政策宣传过程中，由于信息传递不及时、不准确，导致政策执行不到位，影响了政策的实施效果。据调查，该政策实施后，实际受益人群仅占预期人群的30%。此外，某企业因内部沟通不畅，导致项目团队成员对项目目标理解不一致，最终影响了项目进度和质量。这些案例表明，业务流程中存在的问题不仅影响了工作效率，还可能给企业或单位带来经济损失和声誉损害。

四、财务管理风险点自查

(1)财务管理风险点自查首先应关注财务报表的真实性和准确性。据某审计机构报告，某企业在过去三年中，财务报表存在虚报收入、隐瞒成本等问题，累计虚增利润达3000万元。这种情况不仅误导了投资者和利益相关者，也增加了企业的财务风险。自查时应确保所有财务数据准确无误，遵循相关会计准则。

(2)在自查过程中，还需审查内部控制的有效性。例如，某政府部门因内部控制不足，导致一笔资金被挪用，金额高达100万元。这起事件暴露了该部门在资金管理、审批流程和监督机制上的漏洞。自查时应检查内部控制制度是否健全，包括预算编制、资金审批、账目核对等环节，确保资金安全。

(3)自查还应关注合同管理和税务合规。某公司因合同管理不善，导致一笔合同执行过程中出现纠纷，最终支付