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廉政风险点排查登记表

一、基本信息

(1)本廉政风险点排查登记表旨在全面、深入地识别和评估我国各级政府、企事业单位在行政管理和业务运营过程中可能存在的廉政风险点。根据相关统计数据，近年来我国在党风廉政建设和反腐败斗争中取得了显著成效，但仍有部分领域和环节存在廉政风险。例如，某市在一次廉政风险排查中发现，其公共资源交易平台存在项目审批不透明、招标过程不规范等问题，导致部分项目招标过程中出现暗箱操作、利益输送等现象。

(2)为有效防范和化解廉政风险，本登记表涵盖了多个方面，包括权力运行、资金管理、资源配置、决策执行、人事管理、监督考核等关键领域。以资金管理为例，某县在资金管理过程中，通过对财政资金使用情况进行全面梳理，发现存在资金挪用、违规支出等问题。针对这些问题，该县制定了严格的资金管理制度，明确了资金使用流程和审批权限，有效降低了廉政风险。

(3)在填写本登记表时，各单位需结合实际情况，对每个风险点进行详细描述，包括风险点的来源、表现形式、可能产生的后果等。例如，在人事管理方面，某单位在招聘过程中存在内部推荐、关系户进入等问题，导致公平竞争机制受损。为解决这一问题，该单位在登记表中详细记录了相关情况，并提出了建立健全招聘制度、加强招聘过程监督等防控措施，以降低廉政风险。同时，本登记表还要求各单位对排查出的风险点进行风险评估，根据风险等级采取相应的防控措施，确保廉政风险得到有效控制。

二、廉政风险点排查

(1)排查过程中，重点关注关键岗位和关键环节，如财务审批、项目招投标、物资采购等。对涉及人、财、物的重点岗位，要进行全面梳理，确保不留死角。例如，在财务审批环节，要排查是否存在违规报销、虚开发票等行为。

(2)采用多种方法进行排查，包括查阅资料、访谈、问卷调查、数据分析等。通过交叉验证，确保风险点识别的准确性。如某部门通过数据分析，发现资金支出与收入存在较大差异，进而深入调查发现存在资金挪用问题。

(3)对排查出的风险点，要进行分类整理，明确风险等级和防控措施。高风险点要立即采取措施进行整改，中风险点要制定整改计划，低风险点要加强日常监督，确保风险可控。如某企业对采购环节的风险点进行排查，发现存在供应商选择不规范、合同签订不严谨等问题，随后制定了相应的整改措施。

三、风险点分析及评估

(1)风险点分析首先从法律法规和制度层面入手，对现有政策规定进行梳理，评估其与实际操作的契合度。例如，某市在分析招投标过程中的风险点时，发现现行招投标法规对电子招投标的规定不够明确，导致实际操作中存在争议。据统计，该市在过去一年中，因招投标争议导致的纠纷案件增加了30%。

(2)在分析过程中，结合历史数据和案例分析，评估风险发生的可能性和潜在影响。如某单位在财务报销方面，通过对过去三年报销数据的分析，发现违规报销的比例逐年上升，且主要集中在差旅费报销环节。据此，评估出该环节存在较高的廉政风险。

(3)针对风险点，进行定量和定性分析，确定风险等级。例如，某部门在项目审批环节，通过风险评估模型，将风险点分为高风险、中风险和低风险三个等级。高风险点如项目资金挪用、审批程序违规等，需立即整改；中风险点如项目进度滞后、审批流程不规范等，需制定整改计划；低风险点如项目预算调整、审批流程优化等，需加强日常监督。通过这样的评估，有助于针对性地制定防控措施，降低廉政风险。

四、防控措施及建议

(1)针对廉政风险点，防控措施应从制度建设、流程优化、监督机制、教育培训等多个维度进行综合施策。首先，在制度建设方面，应完善相关法律法规，明确权力边界和责任追究，如某市对公共资源交易平台管理进行了全面梳理，制定了《公共资源交易平台管理暂行办法》，明确了平台运行规则和责任主体。

(2)在流程优化上，应简化审批程序，减少不必要的环节，提高工作效率。同时，引入信息化手段，实现流程公开透明，如某县在工程项目建设中，引入了电子招投标系统，实现了招投标全过程电子化，有效杜绝了人为干预和暗箱操作。此外，对于高风险环节，应设立专门的监督小组，定期进行监督检查。

(3)监督机制方面，应建立多层次的监督体系，包括内部监督和外部监督。内部监督可以通过设立廉政风险防控办公室，对各部门和岗位进行定期检查；外部监督则可通过引入第三方机构，对廉政风险点进行独立评估。同时，加强对干部的廉政教育，提高其廉洁自律意识，如某单位定期组织廉政知识讲座，对全体员工进行廉政教育，取得了良好的效果。此外，应建立举报奖励机制，鼓励群众积极参与监督，共同营造风清气正的廉政环境。

五、风险点排查结果汇总

(1)本次风险点排查共涉及单位XX个，部门XX个，岗位XX个。通过对各部门和岗位的全面排查，共识别出廉政风险点XX个，其中高风险点XX个，中风险点XX个，低风险点XX个。高风险点主要集中在资金管理、