廉政防控风险自查报告6.docxVIP

PAGE

1-

廉政防控风险自查报告6

一、自查工作概述

(1)自查工作自启动以来，我们严格按照相关法律法规和廉政防控要求，全面梳理了我单位在廉政风险防控方面的各项工作。本次自查涉及范围广泛，包括财务、采购、人事、项目等多个部门，覆盖了2019年至2021年的业务活动。通过查阅资料、访谈相关人员、现场检查等方式，我们对廉政风险防控体系进行了全面、深入的自查。

(2)在自查过程中，我们重点关注了权力运行、资金管理、决策程序、执行环节等关键领域。据统计，本次自查共发现廉政风险点45个，其中财务风险18个，采购风险12个，人事风险10个，项目风险5个。针对这些风险点，我们制定了相应的防控措施，确保了单位业务活动的合规性和安全性。

(3)为了确保自查工作取得实效，我们成立了自查工作领导小组，明确了责任分工。领导小组下设办公室，负责协调、指导、监督自查工作的开展。自查期间，我们共组织召开了5次专题会议，对自查过程中发现的问题进行集中讨论和整改。同时，我们还邀请专家对自查结果进行评估，以确保自查工作的客观性和公正性。通过自查，我们不仅发现了廉政风险隐患，也为今后的廉政防控工作提供了宝贵的经验和教训。

二、廉政防控风险点梳理

(1)在梳理廉政防控风险点时，我们重点关注了财务领域的风险。据统计，财务风险点占自查风险点的40%，其中资金支付审核不严、报销流程不规范、预算执行不严格等问题尤为突出。例如，某部门在2019年发现一笔不符合规定的报销，涉及金额达5万元。

(2)采购领域也存在诸多风险点，主要表现为采购程序不规范、供应商选择不透明、合同签订不规范等问题。自查发现，2019年至2021年期间，有3起采购项目因程序不合规被暂停，涉及金额共计100万元。此外，我们还发现一起供应商违规操作案例，导致项目延误，损失约20万元。

(3)人事管理方面，主要风险点集中在招聘、考核、晋升等方面。自查发现，有2起招聘过程中存在徇私舞弊现象，涉及岗位6个。在考核和晋升方面，也存在一定程度的任人唯亲现象，影响了单位内部公平竞争氛围。为此，我们已启动人事管理改革，加强对相关环节的监督和管理。

三、自查发现的主要风险问题

(1)自查过程中，我们发现财务部门在资金管理上存在明显漏洞。具体表现为：部分资金支付缺乏有效审批，存在超范围、超标准支付现象；报销流程不规范，部分报销单据不齐全，存在虚假报销嫌疑。例如，2020年一笔涉及3万元的报销因单据不全被认定为违规。

(2)采购环节也存在问题，主要体现在采购程序执行不到位，存在暗箱操作的风险。如2021年某部门采购一批设备，由于未按规定公开招标，导致采购价格明显高于市场价，造成单位经济损失。此外，合同签订过程中，部分合同条款模糊，存在潜在法律风险。

(3)在人事管理方面，主要问题集中在招聘和晋升环节。部分岗位招聘过程中，存在徇私舞弊现象，导致招聘结果不公平。在晋升方面，存在论资排辈、任人唯亲的情况，影响了单位内部人才的正常流动和选拔。此外，考核机制不完善，未能全面、客观地评价员工绩效。

四、风险问题整改措施及落实情况

(1)针对财务部门资金管理存在的问题，我们立即启动了整改措施。首先，我们对资金支付流程进行了全面梳理，明确了审批权限和流程，确保每笔资金支付都有据可查。同时，加强了对报销单据的审核，对不符合规定的报销坚决不予报销。例如，2021年我们对报销流程进行了优化，共审核报销单据500余份，纠正违规报销10起，涉及金额达8万元。

(2)对于采购环节的问题，我们采取了多项整改措施。首先，对采购程序进行了规范，要求所有采购项目必须公开招标，确保采购过程的透明度。同时，对采购合同进行了全面审查，确保合同条款清晰、完整。例如，2020年我们对5个采购项目进行了重新招标，通过公开招标节约资金30万元。此外，我们还引入第三方审计机构对采购过程进行监督，有效避免了暗箱操作。

(3)在人事管理方面，我们实施了多项改革措施。首先，对招聘流程进行了优化，确保招聘的公平性和公正性。同时，对晋升考核机制进行了改革，引入360度考核，全面评价员工绩效。此外，我们还开展了多轮内部培训，提高员工对廉政风险的认识。例如，2021年我们对100余名员工进行了廉政风险教育，有效提升了员工的廉政意识。通过这些整改措施，我们已基本解决了自查发现的主要风险问题，确保了单位各项工作的合规性和安全性。

五、下一步工作计划及建议

(1)针对本次自查中发现的问题，我们制定了以下工作计划。首先，我们将持续完善廉政风险防控体系，定期对风险点进行评估和更新，确保防控措施与时俱进。计划在未来一年内，对单位所有关键岗位进行一次全面的风险评估，识别新增风险点，并制定相应的防控措施。

(2)其次，我们将加强对员工的廉政教育和培训，提高员工的廉政意识和风险防范能力。计划每