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单位廉政风险点排查登记表

一、岗位职责风险点排查

(1)在岗位职责风险点排查方面，首先要明确各岗位的具体职责和权限。通过梳理岗位职责，找出可能导致权力滥用、利益输送等问题的风险点。例如，对于财务岗位，可能存在报销审批权限过大、缺乏有效监督等风险。对此，需建立严格的报销流程，实行分级审批制度，确保报销的真实性和合规性。

(2)其次，针对岗位间相互制约与监督不足的问题，应加强岗位之间的协作与监督。如财务与审计部门应定期相互审核，确保财务数据的准确性。此外，建立岗位轮岗制度，使员工在不同岗位间轮流工作，有助于提高其综合素质，同时减少因长期处于同一岗位而形成的利益关系网，降低廉政风险。

(3)对于涉及重大决策和资源配置的岗位，要严格规范决策程序，确保决策过程的公开透明。在重大决策前，应广泛征求意见，充分听取各方面意见，避免个别人或小团体对决策结果产生过度影响。同时，建立健全决策失误追究制度，对因决策失误导致单位利益受损的责任人进行追责，确保决策的科学性和有效性。

二、业务流程风险点排查

(1)在业务流程风险点排查中，以政府采购流程为例，存在诸多廉政风险点。据统计，我国政府采购项目涉及金额巨大，近年来政府采购领域违规违纪案件频发。以某市为例，2019年至2021年，该市共查处政府采购领域违规违纪案件20起，涉及金额达5000万元。这些案件多发生在采购审批、招标投标、合同签订等环节，如采购人员与供应商串通，违规操作，导致采购价格虚高，损害了国家利益。

(2)在项目审批流程中，存在审批权过于集中、缺乏有效监督的风险。某地区在项目审批过程中，曾出现审批人员利用职务之便，为亲朋好友的项目提供便利，导致项目审批流程不规范。根据相关调查，该地区在2018年至2020年间，共发现15起项目审批违规案件，涉及审批人员10人，被查处金额达3000万元。为了避免此类风险，应建立健全项目审批责任制，明确审批权限和责任，同时引入第三方审计机构，对项目审批过程进行监督。

(3)在合同管理流程中，合同签订、履行、变更等环节都存在廉政风险。以某企业为例，2017年，该企业在签订一项合作协议时，由于合同条款不明确，导致企业在履行合同过程中损失严重。经调查，该合同在签订过程中存在利益输送问题，涉及企业高层管理人员。此外，合同履行过程中，企业内部监管不力，导致合同执行不到位。针对此类风险，企业应加强合同管理，完善合同签订、履行、变更等环节的审批流程，确保合同合法、合规、高效履行。同时，加强合同执行过程中的监督检查，对违反合同规定的行为进行严肃处理。

三、管理制度风险点排查

(1)制度风险点排查中，以财务管理制度为例，某单位因财务管理制度不健全，导致2018年至2020年间出现多起财务违规行为。据统计，这期间共有8起违规事件，涉及金额超过200万元。案例中，部分财务人员利用职务之便，通过虚开发票、挪用公款等手段非法获利，严重损害了单位利益。为此，单位加强了财务管理制度建设，实施了严格的财务审批流程，并引入了财务信息化管理系统，有效降低了财务风险。

(2)在人事管理制度方面，某公司因缺乏有效的人事监督机制，导致2019年发生一起内部人员违规招聘事件。该事件中，公司一位部门负责人利用职权，为亲朋好友安排工作，违反了公司招聘规定。此事件暴露出公司人事管理制度存在漏洞，未能有效防止裙带关系和权力寻租。公司随后修订了人事管理制度，强化了招聘过程的透明度和公正性，并增设了内部监督机制，确保人事管理的规范性和公平性。

(3)在项目管理制度方面，某政府部门因项目管理制度不完善，导致2017年一项重点工程项目出现严重质量问题。该项目总投资2亿元，但由于项目管理不善，工程质量不达标，给政府部门带来了巨大的经济损失。经调查，项目在招投标、施工、验收等环节存在违规操作，如招投标过程不透明、施工过程中监管缺失等。针对这一案例，政府部门加强了项目管理制度建设，明确了项目管理的各个环节的责任主体，并引入第三方审计，确保项目管理的规范性和质量。

四、监督检查风险点排查

(1)监督检查风险点排查是单位廉政建设的重要环节。以某市为例，该市在2018年至2020年间，共开展了10次廉政风险点排查工作，涉及部门单位100余家，排查出廉政风险点200余个。在这些风险点中，监督检查不到位的问题尤为突出。例如，某部门在项目验收环节，由于监督检查流于形式，导致项目验收过程中出现虚假验收、违规操作等问题。经查，该部门验收人员与项目承建方存在利益关系，导致验收结果失真。为解决此类问题，该市加强了监督检查力度，建立了定期和不定期的监督检查机制，确保监督检查的严肃性和有效性。

(2)在监督检查过程中，信息化手段的应用对于提高监督效率具有重要意义。某单位在2019年引入了廉政风险防控信息化系统，通过该