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上交所指定交易协议书(3)

一、协议双方基本信息

(1)本协议双方分别为甲方和乙方。甲方为上海证券交易所（以下简称“上交所”），乙方为投资者（以下简称“投资者”）。甲方作为我国证券市场的监管机构，负责制定和实施证券交易规则，维护证券市场秩序。乙方为符合上交所规定条件的投资者，自愿与甲方签订本协议，以明确双方在指定交易过程中的权利和义务。

(2)甲方根据《上海证券交易所交易规则》及相关法律法规，制定本协议，旨在规范投资者在上交所进行的指定交易行为。乙方在签署本协议前，应充分了解并同意遵守上交所的交易规则和本协议的约定。乙方应具备完全民事行为能力，如为机构投资者，则应具备合法有效的营业执照和相应的资质证明。

(3)本协议签订后，双方应按照本协议的约定，履行各自的权利和义务。甲方负责对乙方进行指定交易的相关指导和监督，确保乙方按照规定进行交易。乙方应积极配合甲方的工作，及时提供相关资料和信息，确保交易行为的合规性。同时，乙方应自觉遵守证券市场法律法规，维护自身合法权益，不得从事任何违法违规行为。

二、指定交易相关条款

(1)乙方同意将证券交易账户指定于甲方，进行证券交易活动。乙方应按照甲方规定的流程进行账户的指定，并保证账户信息的真实、准确、完整。乙方在指定交易期间，如需变更指定，应提前向甲方提出申请，并按照甲方的要求办理相关手续。

(2)甲方有权根据市场情况、法律法规和自身业务需要，对指定交易的相关规则进行调整。乙方在指定交易过程中，应密切关注甲方发布的相关通知和公告，并按照调整后的规则执行。如因甲方规则调整导致乙方权益受损，甲方将按照相关规定予以补偿。

(3)乙方在指定交易期间，如发生以下情形，甲方有权暂停或终止乙方指定交易资格：1）乙方提供虚假信息或隐瞒重要事实；2）乙方违反证券市场法律法规和甲方交易规则；3）乙方未按时足额缴纳交易费用；4）乙方账户存在异常交易行为；5）乙方因其他原因被监管机构采取监管措施。甲方在暂停或终止乙方指定交易资格前，应提前通知乙方，并给予乙方合理的解释和陈述机会。

三、协议的生效、变更和终止

(1)本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为五年。自协议生效之日起，双方应严格按照协议约定履行各自的权利和义务。根据上交所相关规定，若乙方在指定交易期间连续三个月未发生交易行为，甲方有权终止本协议。

(2)协议期间，如遇国家法律法规、上交所规则变更，或因不可抗力导致协议无法继续履行时，本协议可经双方协商一致后变更或终止。例如，2018年上交所发布《关于优化指定交易相关规则的通知》，对指定交易规则进行了调整，涉及协议内容的变更。

(3)本协议的变更或终止，需以书面形式通知对方，并自通知到达对方之日起生效。若协议终止，甲方应在终止后三十日内，将乙方指定交易账户内的证券资产按照规定程序转移至乙方指定的其他证券交易账户。以2020年某投资者为例，其因个人原因申请终止协议，甲方在收到申请后七个工作日内完成了账户内证券资产的转移。