廉政风险防控岗位(个人)风险点排查登记表-天池.docxVIP

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廉政风险防控岗位(个人)风险点排查登记表-天池

一、基本信息

(1)本岗位为廉政风险防控岗位，主要负责对公司内部廉政风险的识别、评估、监控和防控工作。根据《中华人民共和国监察法》和《关于深化国有企业改革加强监督管理的指导意见》，该岗位的设立旨在加强企业内部监督，预防腐败现象的发生，确保国有资产的安全和保值增值。截止至2023，该岗位已成功协助企业开展廉政风险评估30余次，有效识别并防控风险点200余个。

(2)岗位人员需具备较强的政治素养和业务能力，熟悉国家法律法规、党风廉政建设相关政策和企业内部管理制度。例如，在2022年的一次风险排查中，该岗位人员通过对企业采购流程的审查，发现并纠正了一起违规采购行为，避免了公司损失100万元。此外，岗位人员还需具备良好的沟通协调能力，能够与各部门有效协作，共同推进廉政风险防控工作。

(3)岗位工作涉及多个业务领域，包括财务管理、人力资源管理、物资采购等。以物资采购为例，该岗位人员需对采购流程进行全程监督，确保采购活动公开、公平、公正。近年来，通过该岗位的监督，企业采购成本降低了约15%，有效提高了资金使用效率。同时，岗位人员还需定期对工作成果进行总结和反馈，为管理层提供决策依据，助力企业持续健康发展。

二、岗位职责及工作流程

(1)岗位职责主要包括制定和实施廉政风险防控策略，对公司的各项业务流程进行风险识别和评估。例如，在2023年度，岗位人员对财务报销流程进行了全面审查，识别出10个潜在风险点，并提出了相应的防控措施。此外，岗位人员还需定期对全体员工进行廉政教育，提高员工的廉洁自律意识。

(2)工作流程包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个阶段。在风险识别阶段，岗位人员通过查阅文件、访谈相关人员等方式，收集了超过500份业务流程资料，识别出100多个风险点。风险评估阶段，运用定量和定性相结合的方法，对风险点进行评估，确定了高风险、中风险和低风险等级。在风险应对阶段，针对不同风险等级，制定了相应的防控措施，如建立廉政风险防控机制、加强内部审计等。监控阶段，通过定期检查和专项审计，确保防控措施得到有效执行。

(3)岗位人员还需负责建立健全廉政风险防控制度，包括制定廉政风险防控管理办法、廉政风险防控操作规程等。以某企业为例，该岗位人员针对企业内部采购环节，制定了《采购廉政风险防控操作规程》，明确了采购过程中的廉政风险防控要求，有效降低了采购环节的廉政风险。此外，岗位人员还需定期组织廉政风险防控培训，提高员工对廉政风险防控工作的认识和重视程度。在2022年，共组织了5次廉政风险防控培训，参与人数达到200余人。

三、个人廉政风险点排查

(1)个人廉政风险点排查是岗位工作的重要环节，旨在确保岗位人员自身廉洁自律，防止权力滥用。在排查过程中，岗位人员需对自身职责范围内的业务流程进行全面梳理，识别潜在的风险点。例如，在2023年的一次排查中，岗位人员通过对自身职责的梳理，发现了5个潜在风险点，包括决策失误、信息不对称、利益输送等。针对这些风险点，岗位人员制定了相应的防控措施，如加强决策透明度、完善信息共享机制、建立利益冲突回避制度等。

(2)排查过程中，岗位人员需重点关注权力集中、决策环节、资金管理、物资采购等关键领域。以资金管理为例，岗位人员需对资金收支、报销审批、资金审计等环节进行严格监控。在2022年，通过对资金管理环节的排查，岗位人员发现了一起违规报销案件，涉及金额达10万元。及时采取措施，避免了公司损失，并强化了资金管理的规范性。

(3)在排查过程中，岗位人员还需结合自身工作实际，制定个人廉政风险防控计划。该计划应包括风险点清单、防控措施、责任人和完成时限等内容。例如，岗位人员针对自身职责范围内的采购环节，制定了《个人廉政风险防控计划》，明确了采购过程中的风险点、防控措施和责任人员。在计划实施过程中，岗位人员定期对防控措施进行评估和调整，确保廉政风险得到有效控制。据统计，自2019年以来，该岗位人员共制定并实施了10余个个人廉政风险防控计划，有效降低了廉政风险发生的概率。

四、防控措施及整改措施

(1)针对排查出的廉政风险点，防控措施主要包括加强制度建设、规范工作流程、强化内部监督和提升个人素质。例如，在2023年，针对财务报销流程中存在的风险，公司制定了《财务报销管理制度》，明确了报销流程、审批权限和监督机制。通过实施这一制度，财务报销流程的透明度显著提高，违规报销现象减少了30%。

(2)整改措施则侧重于对已发生的风险事件进行纠正和预防。以某企业为例，在2022年发现的一起采购环节违规行为中，公司立即启动了整改措施。首先，对涉事人员进行严肃处理，包括警告处分和罚款；其次，对采购流程进行重新梳理，完善采购管理制度，确保采购活动的合规性；最后，加强对采