廉政风险点自查和防控措施制定表【中层干部】 - 副本 (1).docxVIP

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廉政风险点自查和防控措施制定表【中层干部】-副本(1)

一、廉政风险点自查内容

(1)在执行公务过程中，中层干部需自查是否存在违规接受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡和有价证券、股权、其他金融产品等财物的情况。同时，要关注是否存在利用职务之便，为亲友或特定关系人谋取利益的行为，如为亲友经商办企业提供便利、干预和插手市场经济活动等。

(2)在财务管理方面，中层干部应自查是否存在违规报销费用、虚列支出、挪用公款等行为。此外，还需检查是否存在违反规定审批、发放补贴、奖金等福利待遇的情况，以及是否存在违规操作专项资金、项目资金等问题。

(3)在人事管理方面，中层干部需自查是否存在违规选拔任用干部、任人唯亲、带病提拔等行为。同时，要关注是否存在利用职权干预和插手干部人事工作，以及是否存在违规调整干部岗位、职务等问题。此外，还要检查是否存在违规选拔任用工作人员、违规招聘、违规调配人员等行为。

二、廉政风险点防控措施制定

(1)针对礼品、礼金等财物接受方面的风险，制定严格的礼品礼金登记制度，明确禁止收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡和有价证券等。对违规接受财物行为，一经查实，将严肃处理，并视情节轻重给予纪律处分。同时，加强宣传教育，提高中层干部廉洁自律意识，引导其自觉抵制各种诱惑。

(2)在财务管理方面，建立健全财务管理制度，规范报销流程，确保每一笔支出都有据可查。对专项资金、项目资金的管理，要明确责任，确保专款专用。设立财务监督岗位，加强对财务工作的监督检查，定期开展财务审计，及时发现和纠正违规行为。对违规报销、虚列支出、挪用公款等行为，要依法依规严肃处理。

(3)在人事管理方面，严格执行干部选拔任用制度，坚持公开、公平、公正的原则，严把干部选拔任用关。加强对干部的日常监督，及时发现和纠正带病提拔、任人唯亲等问题。建立健全干部考核评价体系，对干部的德、能、勤、绩、廉进行全面考核。对违规选拔任用干部、干预和插手干部人事工作等行为，要坚决查处，严肃追究相关责任人的责任。同时，加强对工作人员的招聘、调配、使用等环节的监管，确保人事工作的规范性和公正性。

三、防控措施实施与监督

(1)为确保防控措施的有效实施，设立廉政风险防控领导小组，负责统筹协调各项工作。领导小组定期召开会议，分析风险形势，研究制定防控策略。例如，在过去的一年中，领导小组共召开10次专题会议，针对发现的20余项风险点，制定了30余项具体防控措施。此外，领导小组还建立了风险防控信息平台，实时监控风险动态，确保及时发现和处置潜在问题。

(2)加强对防控措施实施情况的监督检查，形成常态化监督机制。通过内部审计、专项检查、随机抽查等方式，对中层干部的履职行为进行监督。例如，去年开展了5次专项审计，涉及50余名中层干部，发现并纠正了10余项违规问题。同时，设立举报箱和热线电话，鼓励广大干部职工积极举报违纪违法行为。据统计，自举报渠道开通以来，共收到举报线索30余件，其中已查实并严肃处理5件。

(3)在防控措施实施过程中，注重案例分析和经验总结。例如，在某部门廉政风险防控工作中，通过对近年来发生的5起违规案例进行深入剖析，总结出10余项防控要点，并在全单位范围内进行推广。此外，定期组织中层干部参加廉政风险防控培训，提高其风险识别和防范能力。据统计，近两年共有200余名中层干部接受了廉政风险防控培训，培训满意度达到95%以上。通过这些措施，有效提升了中层干部的廉政风险防控意识和能力。

四、风险应对与持续改进

(1)针对廉政风险防控工作中出现的新情况、新问题，及时调整防控策略，确保防控措施与实际情况相适应。例如，在数字化、网络化发展背景下，针对电子政务、网络采购等领域的廉政风险，制定了《电子政务廉政风险防控工作指南》和《网络采购廉政风险防控措施》，明确了防控重点和应对方法。

(2)建立健全风险应对机制，对发生的廉政风险事件进行分类处理。对轻微风险，采取警示教育、谈话提醒等方式进行纠正；对一般风险，制定整改方案，明确整改责任人和整改时限；对重大风险，启动应急响应机制，采取紧急措施予以控制。例如，在2020年某次重大招标活动中，发现存在潜在利益输送风险，立即启动应急响应，暂停招标程序，并开展全面调查，确保招标活动的公正性。

(3)持续改进廉政风险防控工作，不断优化防控体系。通过定期评估防控措施的有效性，总结经验教训，不断调整和优化防控策略。例如，在近三年的廉政风险防控工作中，共开展3次全面评估，根据评估结果，对防控体系进行了5次优化调整。同时，加强与其他部门的沟通协作，形成防控合力，共同维护廉政风险防控工作的连续性和稳定性。通过这些措施，有效提升了廉政风险防控工作的质量和水平。