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廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)

一、廉政风险点自查内容

(1)在行政事务管理中，廉政风险点主要涉及招标采购、资金管理、资产管理等方面。具体自查内容应包括：是否严格按照相关法律法规和内部管理制度进行招标采购活动，是否存在违规操作、暗箱操作等行为；资金管理是否规范，是否存在资金挪用、滥用等问题；资产管理是否透明，是否存在资产流失、浪费等现象。

(2)在人事管理方面，廉政风险点主要涉及干部选拔任用、考核评价、工资福利等方面。自查内容应包括：干部选拔任用是否公开、公平、公正，是否存在任人唯亲、跑官要官等不正之风；考核评价是否客观、公正，是否存在弄虚作假、徇私舞弊等问题；工资福利发放是否透明，是否存在克扣、拖欠工资等现象。

(3)在业务管理方面，廉政风险点主要涉及业务流程、服务质量、客户关系等方面。自查内容应包括：业务流程是否规范，是否存在漏洞和风险点；服务质量是否达到规定标准，是否存在推诿扯皮、敷衍塞责等问题；客户关系是否正常，是否存在利用职务之便谋取私利、收受贿赂等现象。此外，还需关注是否存在违规兼职、违规经商办企业等行为，以及是否存在违反廉洁自律规定的行为。

二、廉政风险点防控措施

(1)针对招标采购廉政风险，防控措施应包括建立健全招标采购制度，明确招标流程和时限，确保公开透明；加强招标文件审核，防止泄露招标信息；实行招标采购全过程监督，对招标过程进行全程录像，确保每个环节都有据可查；设立投诉举报渠道，鼓励举报违规行为。

(2)在人事管理方面，防控措施需强化干部选拔任用制度，严格执行民主推荐、民主测评、任前公示等程序，确保选人用人公正透明；完善考核评价体系，确保考核评价客观公正，并与干部选拔任用、奖惩激励等挂钩；规范工资福利发放，严格执行国家及地方相关政策规定，确保工资福利发放公开、透明。

(3)对于业务管理中的廉政风险，防控措施应优化业务流程，减少不必要的环节，提高工作效率，降低风险；加强服务质量监管，设立服务质量投诉处理机制，对服务质量问题及时处理；建立客户关系管理制度，规范客户关系交往，防止利用职务之便谋取私利；开展定期廉政教育，增强员工廉洁自律意识，提高拒腐防变能力。同时，加强对违规兼职、违规经商办企业等行为的监督检查，严肃查处违纪违法行为。

三、责任部门及责任人

(1)责任部门：招标采购部门。责任人：招标采购负责人及参与招标采购活动的全体人员。具体数据：过去一年，该部门共完成招标项目50项，涉及资金总额5亿元。案例：在2023年5月，因招标采购负责人未能严格执行招标流程，导致一项目招标过程中出现违规操作，被上级部门责令整改，并对责任人进行警告处分。

(2)责任部门：人事管理部门。责任人：人事管理部门负责人及全体人事管理人员。具体数据：本年度共完成干部选拔任用30人次，考核评价覆盖全单位100%的员工。案例：在2022年9月，因人事管理部门负责人在干部选拔任用过程中存在徇私舞弊行为，导致一名不符合条件的干部被提拔，该负责人被给予党内警告处分，并撤销提拔决定。

(3)责任部门：业务管理部门。责任人：业务管理部门负责人及全体业务管理人员。具体数据：过去一年，业务管理部门共处理客户投诉10起，服务满意度达到90%。案例：在2023年1月，业务管理部门一员工因服务态度问题被客户投诉，经调查确认后，该员工被扣除当月绩效奖金，并接受相关培训。同时，业务管理部门负责人被提醒谈话，强调服务质量的重要性。

四、风险点防控效果评估

(1)风险点防控效果评估通过定期的内部审计和外部检查进行。内部审计结果显示，在过去半年内，招标采购流程的合规性提高了20%，未发现重大违规行为。外部检查也确认了招标项目的透明度和公正性。

(2)在人事管理方面，通过引入第三方评估机构对考核评价体系的公正性进行评估，结果显示满意度达到85%。同时，干部选拔任用过程的公开性得到了提升，近一年内选拔的干部满意度为90%。

(3)业务管理部门通过客户满意度调查，发现服务质量的提升显著，投诉处理时间缩短了30%，客户对服务的总体满意度上升至95%。此外，廉政教育活动的参与率达到了100%，员工对廉政知识的掌握度有所提高。