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岗位廉政风险点等级确定和防控措施.(个人)

一、岗位廉政风险点等级确定原则

岗位廉政风险点等级确定的原则是确保廉政风险的识别、评估和控制能够系统、科学、合理地进行。首先，应坚持全面原则，即对岗位廉政风险进行全面、系统的识别和评估，不仅关注直接风险，还要考虑间接风险和潜在风险。其次，应遵循客观原则，即依据法律法规、政策制度、岗位职责等客观事实进行评估，避免主观臆断和人为因素的影响。此外，还要强调动态原则，即根据国家法律法规、政策制度的变化和岗位职能的调整，及时更新和调整廉政风险点等级，确保廉政风险防控的实时性和有效性。

具体到岗位廉政风险点等级确定，需遵循以下步骤：一是明确岗位廉政风险点的范围，包括岗位职责、权力运行、资金管理、项目运作等关键环节。二是进行风险识别，通过查阅法律法规、政策文件、岗位职责说明书等资料，以及结合实际工作情况，对岗位廉政风险进行识别。三是评估风险等级，采用定性与定量相结合的方法，对识别出的廉政风险点进行评估，确定其风险等级。四是建立风险点清单，将评估出的风险点及其等级形成清单，作为制定防控措施的基础。

在确定岗位廉政风险点等级时，还需注意以下几点：一是风险等级的划分应科学合理，便于理解和操作。一般分为高风险、中风险、低风险三个等级。二是风险等级的确定应综合考虑风险发生的可能性、影响程度和可控性等因素。三是对于高风险等级的廉政风险点，应采取严格的防控措施，确保风险得到有效控制。四是对于中风险和低风险等级的廉政风险点，也应制定相应的防控措施，防止风险升级。五是定期对风险点等级进行复审，根据实际情况调整风险等级，确保防控措施的针对性和有效性。

二、岗位廉政风险点等级评定方法

(1)岗位廉政风险点等级评定方法通常采用风险矩阵法，该方法通过风险发生的可能性和影响程度两个维度对风险进行评估。例如，某部门在评估其采购环节的廉政风险时，可能将风险发生的可能性分为高、中、低三个等级，影响程度分为重大、较大、一般三个等级，从而形成九个组合，每个组合对应一个风险等级。

(2)在实际操作中，可以结合具体案例进行风险评定。如某单位在招标过程中，发现存在招标文件泄露的风险，经过评估，该风险发生的可能性为中等，若发生将对单位形象和利益造成较大影响，因此评定为中等风险等级。通过此类案例，可以更直观地了解风险等级评定的方法和标准。

(3)此外，还可以采用专家评审法，邀请相关领域的专家对岗位廉政风险点进行评定。例如，某单位在评定其财务审批岗位的廉政风险时，邀请了财务、审计、法律等方面的专家组成评审组，通过讨论、分析，最终确定该岗位的风险等级为高风险，并提出了相应的防控措施。这种方法能够确保风险评定的客观性和准确性。

三、防控措施制定

(1)制定防控措施时，首先要根据岗位廉政风险点的等级和特点，有针对性地制定预防措施。以某市公共资源交易中心为例，该中心在评估发现其招标投标环节存在较高廉政风险后，制定了以下措施：一是建立严格的招标投标制度，要求所有招标项目必须公开招标，招标文件不得外泄；二是设立专门监督小组，对招标投标全过程进行监督，监督小组成员不得参与项目评审；三是引入第三方审计，对招标投标结果进行独立审计，确保公开透明。

(2)针对高风险岗位，还应采取更为严格的防控措施。例如，某政府部门在评估发现其财务审批岗位存在高风险后，采取了以下措施：一是实行财务审批双签制度，即财务审批需两人同时签字方可生效；二是引入信息化管理系统，对财务数据进行实时监控，及时发现和纠正异常；三是定期对财务人员进行廉政教育和培训，提高其廉政意识和风险防控能力。据统计，实施这些措施后，该部门财务审批岗位的廉政风险降低至低风险等级。

(3)防控措施制定还应考虑岗位人员的实际操作能力。如某企业针对其销售人员廉洁从业风险，制定了以下措施：一是建立销售人员廉洁从业档案，记录其工作表现、业绩、廉洁记录等；二是实施销售业绩与廉洁挂钩的绩效考核制度，鼓励销售人员遵守廉洁规定；三是定期开展廉洁从业培训，提高销售人员的廉洁意识和业务能力。经过一段时间的实施，该企业销售人员的廉洁从业情况得到显著改善，有效降低了企业销售领域的廉政风险。

四、防控措施实施与监督

(1)防控措施的实施是廉政风险防控的关键环节。首先，需要建立明确的实施计划，明确各阶段任务、责任人和完成时限。例如，在某市政府采购中心，为确保廉政风险防控措施得到有效执行，中心制定了详细的实施计划，明确各部门在风险防控中的职责，确保每项措施都有明确的执行主体和监督对象。此外，中心还建立了信息共享平台，及时收集和传递廉政风险防控信息，提高防控措施的执行力。

(2)监督是确保防控措施落实到位的重要手段。在实施过程中，应建立健全监督体系，包括内部监督和外部监督。内部监督主要由监察室负责，对各部门廉政风险防控措