融资财务顾问协议模板及确认函.docxVIP

PAGE

1-

融资财务顾问协议模板及确认函

第一章协议概述

第一章协议概述

(1)本融资财务顾问协议（以下简称“协议”）是甲方（融资企业）与乙方（融资财务顾问）就乙方为甲方提供融资财务顾问服务所签订的具有法律约束力的合同文件。根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，达成如下协议：

(2)甲方因业务发展需要，计划通过资本市场进行融资，为实现这一目标，甲方委托乙方担任其融资财务顾问，为甲方的融资活动提供专业指导和服务。乙方在接受甲方委托后，将充分发挥自身专业优势，协助甲方制定合理的融资方案，优化融资结构，提高融资效率，降低融资成本。

(3)根据近年来我国资本市场的发展趋势，企业融资活动日益频繁，融资方式也日趋多样化。在此背景下，甲方选择乙方作为其融资财务顾问，是基于乙方在资本市场、金融投资领域的丰富经验和成功案例。乙方曾为多家企业提供过融资财务顾问服务，成功协助这些企业完成了融资目标，实现了业务快速发展。甲方相信，在乙方的专业指导下，甲方能够顺利实现融资计划，为企业的持续发展奠定坚实基础。

第二章融资财务顾问的职责与义务

第二章融资财务顾问的职责与义务

(1)乙方作为甲方的融资财务顾问，负责对甲方的财务状况、经营状况、市场前景进行全面分析，为甲方提供融资策略和方案设计。具体职责包括但不限于：协助甲方制定融资计划，分析融资成本，评估融资风险，优化融资结构，推荐合适的融资渠道，以及协助甲方与投资者进行沟通和谈判。

(2)乙方在履行职责过程中，应严格保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方的财务信息、经营状况和其他敏感数据。乙方应确保为甲方提供的咨询服务符合国家法律法规及行业规范，不得利用甲方的信息谋取不正当利益。此外，乙方应密切关注资本市场动态，及时向甲方提供市场趋势分析和政策解读。

(3)乙方在服务过程中，应定期向甲方汇报工作进展和成果，包括但不限于融资进度、成本分析、风险控制等方面。如遇特殊情况或突发事件，乙方应立即通知甲方，并共同商讨解决方案。乙方应确保甲方在融资过程中，能够得到及时、有效的财务顾问服务，提高融资成功率。

第三章融资财务顾问的服务内容

第三章融资财务顾问的服务内容

(1)乙方将为甲方提供全面的融资咨询服务，包括但不限于以下内容：首先，对甲方的财务报表进行深入分析，评估其财务健康状况，提供改进建议；其次，结合甲公司的行业特点和市场需求，制定针对性的融资策略，如股权融资、债权融资等；最后，根据市场情况和甲方需求，推荐合适的融资渠道和投资者，如风险投资、私募股权基金、银行贷款等。

(2)乙方将协助甲方进行融资文件的准备和修改，包括但不限于商业计划书、融资说明书、财务预测等。以某知名互联网公司为例，乙方在协助其进行融资时，通过优化商业计划书和财务预测，使公司在多轮融资中获得了高达数亿美元的投资。此外，乙方还将协助甲方进行融资谈判，确保甲方的利益最大化。

(3)乙方将为甲方提供融资后的财务管理和风险控制服务，包括但不限于：监督融资资金的到位和使用，确保资金使用符合约定；定期对甲方的财务状况进行评估，及时发现和解决潜在风险；协助甲方进行后续的融资活动，如再融资、并购等。以某制造业企业为例，乙方在提供融资后服务过程中，成功帮助该公司规避了一次重大财务风险，避免了数百万美元的损失。

第四章双方的权利与义务

第四章双方的权利与义务

(1)甲方作为融资企业，享有以下权利：首先，甲方有权要求乙方按照协议约定提供专业、高效的融资财务顾问服务，确保甲方融资目标的实现。其次，甲方有权对乙方提供的服务内容和质量进行监督，如发现乙方服务不符合协议要求，甲方有权要求乙方进行整改。此外，甲方有权在协议约定的范围内，自主决定融资方案、融资渠道和投资者选择。例如，某初创企业在选择融资财务顾问时，甲方要求乙方提供至少三种融资方案，并确保方案符合企业发展战略。

(2)乙方作为融资财务顾问，承担以下义务：首先，乙方应严格按照协议约定，为甲方提供全面、准确的融资财务顾问服务，包括市场分析、融资策略制定、融资文件准备等。其次，乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方的财务信息、经营状况和其他敏感数据。此外，乙方应确保为甲方推荐的融资渠道和投资者符合市场规范，避免甲方遭受不必要的风险。以某科技企业为例，乙方在为该企业提供融资顾问服务时，成功规避了多个潜在风险，帮助企业获得了数千万人民币的风险投资。

(3)双方在协议履行过程中，应遵循以下原则：首先，诚信原则，双方应诚实守信，遵守协议约定，不得有欺诈、误导等行为。其次，公平原则，双方在服务过程中，应公平对待，不得利用优势地位损害对方利益。最后，必威体育官网网址原则，双方应严格保守对方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。例如，