第4讲质量管理体系内部审核员培课程.ppt

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培训目标2/3/20252

GB/T19001标准理解2/3/20253

内部审核标准理解：审核audit获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核方案auditprogramme针对特定时间段所筹划并具有特定目的的一组〔一次或屡次〕审核注：审核方案包括筹划、组织和实施审核的所有必要的活动。2/3/20254

内部审核标准理解：审核准那么auditcriteria一组方针、程序或要求注：审核准那么是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据auditevidence与审核准那么有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。2/3/20255

内部审核标准理解：审核发现auditfinding将收集的审核证据对照审核准那么进行评价的结果注：审核发现能说明符合或不符合审核准那么，或指出改进的时机审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果2/3/20256

内部审核标准理解：审核委托方auditclient要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方或是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方auditee被审核的组织2/3/20257

内部审核标准理解：2/3/20258

内部审核标准理解：2/3/20259

内部审核标准理解：审核范围auditscope审核的内容和界限注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。能力competence审核经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领2/3/202510

内部审核审核流程年度审核方案审核方案成立审核组2/3/202511

内部审核编制审核检查表首次会议现场审核2/3/202512

内部审核开具NCR末次会议审核报告、验证2/3/202513

内部审核编制审核方案审核计划（2009年下半年度）审核目的审核范围审核准则审核组成员审核时间安排表序号审核时间部门陪同人员审核人员主要过程或功能12009-12-1515:00-16:00PDLUXJACK6.3/7.5.1/7.5.3/……2/3/202514

内部审核编制检查表审核检查表被审核部门文控审核时间2009.12.15负责人Mike审核人员Jack标准条款审核内空审核方法审核记录4.2.3文件控制批准分发、回收…询问抽查查阅记录2/3/202515

内部审核现场审核询问〔开放式、封闭式〕查阅文件/记录〔抽查3-12份〕验证〔抽查〕记录审核证据开具NCR2/3/202516

内部审核不符合项判定技巧最高管理者标准中直接涉及到最高管理者要求的条款有:5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量方针、5.4筹划、5.5职责、权限与沟通、5.6管理评审等,如判断上述条款有不合格项,往往意味着系统失效,且主要责任者是最高管理者,其不合格项所引起的随后措施，可能会涉及整个质量管理体系,所以应慎判2/3/202517

内部审核不符合项判定技巧更改对设计、开发要求及相关文件的更改问题,应判设计和开发更改的控制;对来自顾客产品要求相关文件的更改问题应判与产品有关的要求的评审;对目标及相关文件的更改问题应判质量管理体系筹划;对除上述判断外质量管理体系文件的更改均可判到文件控制。2/3/202518

内部审核不符合项判定技巧标识标准中直接涉及到标识的条款有文件控制、质量记录的控制、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护等。在对标识问题进行判断时,应根据标识的对象、性质,寻找相应条款2/3/202519

内部审核不符合项判定技巧人员标准各条款中,涉及到人员问题时,可采取由表及里的原那么,如应知而不知,应会而不会,宜判到6.2人力资源2/3/202520

内部审核不符合项判定技巧监视和测量对过程中的人员、设备、工装、材料、环境、方法、信息、时间等过程参数的测量和监视,应判到过程的监视和测量;对进货、半成品(在制品)、成品的特性的测量和监视应判到产品的监视和测量;对生产和效劳运作过程中的监测活动应判到生产和效劳提供的控制;对顾满意与否的监测判到顾客满意。2/3/202521

内部审核不符合项判定技巧做法实际做法有效,但未满足规定要求,即合理不合法时应判不合格项;实际做法符合规定要求,但该规定做法不尽合理、科学,即合法不合理时,不应判不合格项。2/3/202522

内部审核不符合项判定技巧评审标准中直接涉及到评审要求的条款有:5.1管理承诺、5.3质量方针、文件控制、5.6管理评审、与产品有关的要求的评审、设计和开发筹划、设计和开发输