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廉政风险防范点自查表

一、岗位职责及权限自查

(1)对岗位职责进行自查，首先应明确自身岗位所承担的工作职责，确保职责清晰、明确。对照岗位职责，检查是否存在越权操作或职责不清的情况。如发现岗位职责存在模糊地带，应及时向上级汇报，寻求明确和规范。

(2)权限自查是防范廉政风险的重要环节。应对所拥有的权限进行全面梳理，包括审批权限、信息查询权限、资金调配权限等。对照权限清单，检查是否存在权限过大、交叉或滥用现象。如发现权限设置不合理，应及时调整，确保权力运行在阳光下。

(3)岗位职责及权限自查还应关注岗位变动和人员调整。在人员变动时，要严格审查新任人员的职责和权限，确保其职责与权限相匹配。同时，对离任人员应进行离任审计，确保其离职后不再具备原岗位职责所对应的权限，防止权力滥用。

二、业务流程及风险点自查

(1)业务流程自查是防范廉政风险的关键步骤。首先，应对所有业务流程进行梳理，包括审批流程、操作流程、监控流程等。检查流程是否规范、合理，是否存在不必要的环节或冗余操作。重点关注关键环节，如资金支付、合同签订、采购管理等，确保这些环节的透明度和可控性。同时，要评估每个环节可能存在的风险点，并制定相应的防控措施。

(2)在业务流程自查中，应重点关注流程中的权力集中和权力制衡问题。权力集中可能导致廉政风险，因此要确保权力在流程中得到有效制衡。例如，在资金支付流程中，应明确审批权限、复核权限和执行权限，确保不同环节的权力相互制约。此外，要建立信息共享机制，确保相关部门和人员能够及时了解业务进展，防止信息不对称导致的廉政风险。

(3)业务流程自查还需关注流程的执行情况。定期对业务流程的执行情况进行检查，确保各项流程得到有效执行。检查内容包括流程执行的时间节点、执行人员、执行结果等。对于发现的问题，要及时分析原因，采取纠正措施，防止问题反复出现。同时，要建立流程优化机制，根据实际情况对流程进行调整和优化，提高流程的效率和安全性。

三、制度执行及监督自查

(1)制度执行及监督自查是防范廉政风险的重要手段。首先，应对现有制度进行全面审查，确保制度的全面性和针对性。以某单位为例，经过自查发现，其财务管理制度存在一定漏洞，如报销审批流程不够规范，导致部分报销费用存在违规现象。针对这一问题，单位立即对制度进行了修订，明确了报销审批的各个环节和责任主体，有效降低了违规风险。

(2)在制度执行自查中，应重点关注制度的实际执行情况。以某政府部门为例，通过自查发现，在项目审批过程中，存在部分审批人员未严格执行审批标准，导致项目审批时间过长，影响了工作效率。为此，该部门对审批流程进行了优化，将审批时限缩短至原来的50%，并引入了电子审批系统，提高了审批效率，减少了人为干预。

(3)监督自查是确保制度执行到位的关键环节。以某企业为例，其内部审计部门定期对各部门的制度执行情况进行监督自查，发现财务部门在资金管理方面存在一定风险。审计部门通过数据分析，发现部分资金支出缺乏合理依据，存在违规现象。针对这一问题，审计部门及时向企业高层汇报，并建议加强财务部门的内部监督，同时对企业财务管理制度进行了修订，强化了资金管理的规范性和透明度。通过这些措施，有效防范了廉政风险，提高了企业的合规经营水平。