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廉政风险自查情况登记表

一、基本信息

(1)本自查表适用于全体干部职工，旨在全面排查廉政风险，确保党风廉政建设和反腐败工作落到实处。根据我国廉政建设相关要求，结合本单位的实际情况，本次自查共涉及5大类廉政风险，包括权力运行风险、财务管理风险、项目审批风险、采购招标风险和干部人事风险。为确保自查工作的全面性和准确性，参与自查的干部职工需认真填写个人信息，包括姓名、职务、部门等，以便于责任追溯和问题追踪。

(2)本次自查工作从2022年X月X日开始，至2022年X月X日结束，共历时一个月。自查过程中，全体干部职工积极参与，认真查找自身工作中可能存在的廉政风险点。据统计，共排查出廉政风险点XX个，其中一级风险点XX个，二级风险点XX个，三级风险点XX个。这些风险点涵盖了权力运行、财务管理、项目审批、采购招标、干部人事等多个方面，充分暴露出本单位在廉政建设方面存在的薄弱环节。

(3)针对排查出的廉政风险点，自查小组已制定相应的防控措施，包括完善制度建设、加强监督检查、强化责任追究等。例如，针对财务管理风险，制定了《财务管理制度》，明确了财务审批流程和责任分工，确保财务资金安全；针对项目审批风险，加强了项目招投标过程的监督，严格执行公开招标、公平竞争的原则，杜绝了暗箱操作现象。通过这些措施的实施，有力地降低了廉政风险，提升了单位的廉政建设水平。

二、廉政风险点自查情况

(1)在权力运行风险方面，通过对各级领导职务权限的梳理，发现存在3个权力运行风险点。其中，主要领导职务权力过大，缺乏有效监督，存在决策风险。具体案例为：某部门负责人在项目审批过程中，未按规定程序进行集体决策，擅自决定项目招标事宜，导致项目成本超支，造成了不良影响。针对此风险点，已制定了《领导职务权力清单》，明确了领导职务权限范围，并要求建立领导职务权力运行监督机制。

(2)财务管理风险方面，自查发现存在5个风险点。其中包括财务报销不规范、资金使用不合理等问题。具体案例：某部门在报销业务中，存在重复报销、虚列支出等现象，经核查，涉及金额达XX万元。针对此风险点，已重新修订了《财务报销管理制度》，规范了报销流程，加强了财务报销的审核力度。同时，引入了财务信息化系统，实现了财务报销的实时监控和数据分析。

(3)项目审批风险方面，自查发现存在4个风险点。主要包括项目招标不规范、项目进度不透明等问题。具体案例：某单位在实施一项基础设施建设项目时，未按照规定程序进行公开招标，导致项目成本过高，质量难以保证。针对此风险点，已制定了《项目招标管理办法》，明确了招标程序和标准，加强了招标过程的监督。同时，要求项目实施过程中定期公开项目进度和资金使用情况，接受社会监督。

三、风险点分析及原因

(1)权力运行风险点的产生主要源于权力过于集中，缺乏有效的监督制约机制。领导职务权限不清，决策过程缺乏透明度，导致权力运行缺乏规范。例如，在项目审批过程中，个别领导可能因个人关系影响决策，导致项目质量不高，资源浪费。

(2)财务管理风险的产生与财务管理制度不健全、执行不到位有关。部分部门存在报销不规范、资金使用不合理等问题，反映出财务管理的薄弱环节。此外，财务人员业务水平参差不齐，缺乏专业培训，也是导致财务管理风险增加的原因之一。

(3)项目审批风险的产生与招标程序不规范、监管不到位密切相关。在招标过程中，可能存在暗箱操作、围标串标等现象，导致项目成本上升，质量难以保证。同时，项目实施过程中的监督不力，使得项目进度、资金使用等方面存在风险。

四、风险防控措施及落实情况

(1)针对权力运行风险，我们制定了《领导职务权力清单》和《领导职务权力运行监督机制》，明确了领导职务权限和责任。通过引入信息化监督系统，实现了领导职务决策过程的全程留痕和追溯。例如，某领导在审批一项资金申请时，由于系统记录了其决策过程，有效避免了权力滥用的情况。

(2)在财务管理方面，我们重新修订了《财务报销管理制度》，并加强了对报销流程的监控。通过实施财务信息化系统，对报销申请进行在线审核，提高了报销效率，减少了人为失误。例如，通过系统监控，一年内共发现并纠正了XX起虚报冒领、重复报销等违规行为，涉及金额XX万元。

(3)对于项目审批风险，我们完善了《项目招标管理办法》，严格执行公开招标、公平竞争的原则。同时，加强了对招标过程的监督，引入第三方机构进行招标过程评估。例如，在某项基础设施项目中，通过第三方评估，确保了招标过程的公正性和透明度，有效防止了围标串标现象。此外，项目实施过程中，我们要求定期公开项目进度和资金使用情况，接受社会监督。

五、自查自纠结果及总结

(1)自查自纠工作结束后，共发现并整改廉政风险点XX个，其中一级风险点整改完成率为100%，二级风险点整改完成率为95%，三级风险点整改完成率为9