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廉政风险点自查表(样表)

一、权力运行风险点自查

(1)在权力运行过程中，应重点关注是否存在越权审批、违规决策等问题。各部门负责人应严格遵守审批权限，确保审批流程合规、透明。同时，对重大决策事项，应通过集体讨论、民主决策的方式，防止个人专断。此外，对于涉及利益冲突的事项，应主动回避，确保权力运行不受个人利益影响。

(2)在人事任免方面，要严格遵循公平、公正、公开的原则，防止出现任人唯亲、滥用职权等现象。人事任免程序应规范，确保选拔任用干部的透明度。同时，加强对干部选拔任用工作的监督，防止暗箱操作。对于违反规定选拔任用干部的行为，要严肃查处，确保干部队伍的纯洁性。

(3)在财务管理方面，要严格执行财务管理制度，确保资金使用的合法合规。加强对财务预算、决算的审查，防止出现资金浪费、挪用等问题。同时，加强对财务人员的培训和管理，提高财务人员的业务素质和职业道德。对于违反财务规定的行为，要依法依规进行处理，确保财务管理的规范性和严肃性。

二、制度机制风险点自查

(1)在制度机制风险点自查中，首先要检查是否存在制度缺失或不完善的情况。据调查，某地区在2019年至2020年间，共发现10余项制度空白或滞后，涉及财务管理、人事管理、资产管理等多个方面。例如，某单位由于缺乏明确的资产管理规定，导致资产流失现象严重，估算损失达数十万元。此外，某市在2020年对全市各级政府部门进行了制度梳理，发现约30%的部门存在制度执行不到位的问题。

(2)其次，要关注制度执行过程中是否存在执行不力、执行偏差的情况。据统计，全国范围内，因制度执行不到位导致的问题每年高达数千件。以某省为例，2021年共有500余起因制度执行不力引发的问题，其中包括违规发放补贴、违规采购等。例如，某市某部门在执行公务接待制度时，存在超标准接待、违规报销等问题，涉及金额达数十万元。对此，相关部门已对该部门负责人进行问责。

(3)最后，要检查监督机制是否健全，能否有效防范和纠正制度执行过程中的风险。据某省审计部门统计，2019年至2021年间，共发现因监督不到位导致的问题达1000余起。例如，某县在执行脱贫攻坚政策过程中，由于监督机制不健全，导致部分扶贫资金被挪用，涉及金额超过2000万元。为加强监督，该省在2022年启动了“制度执行年”活动，通过开展专项整治、强化监督检查等措施，有效提高了制度执行力度。

三、监督检查风险点自查

(1)监督检查风险点自查中，需重点关注内部审计和外部监督的实效性。内部审计方面，近年来，某企业内部审计部门共发现100余项内部控制缺陷，涉及财务、采购、生产等多个环节。例如，在2021年的内部审计中，发现采购部门存在重复采购、价格虚高等问题，直接经济损失达数十万元。针对此类问题，企业已采取整改措施，并对相关责任人进行了处理。

(2)外部监督方面，应确保政府部门的行政监察、审计、财政监督等职能得到有效发挥。以某市为例，2020年至2022年间，市监察委员会共开展专项监督检查50余次，涉及政府部门30余个，发现问题200余个。其中，某部门因存在违规发放补贴、违规采购等问题，被责令整改，并追究了相关责任人的责任。此外，市审计局对全市各级政府部门进行了全面审计，共发现问题300余个，涉及金额数亿元。

(3)在监督检查过程中，还需关注监督结果的运用和整改落实情况。例如，某县在2021年对全县范围内的扶贫项目进行了监督检查，发现10余个扶贫项目存在资金使用不规范、项目进度滞后等问题。针对这些问题，县纪委监察委及时向相关部门反馈，并督促其整改。经跟踪问效，截至2022年底，所有问题已得到有效整改，确保了扶贫资金的安全使用和扶贫项目的顺利实施。

四、廉洁自律风险点自查

(1)廉洁自律风险点自查需从个人行为规范入手，强化廉洁从政意识。近年来，各级政府部门通过举办廉政教育培训，不断提高公职人员的廉洁自律意识。例如，某省在2020年组织了5000余名公职人员参加廉政知识竞赛，通过竞赛形式普及廉政知识，提高公职人员对廉洁自律重要性的认识。同时，加强对领导干部的提醒谈话，对苗头性、倾向性问题及时进行提醒和纠正。

(2)在廉洁自律自查中，要重点关注是否存在利用职权谋取私利的行为。例如，某市在2019年开展了“廉洁家风”活动，通过对领导干部家属进行廉政谈话，提醒家属严把家庭廉洁关。在此活动中，共发现10余起领导干部利用职权为亲属谋取利益的案例，涉及金额数百万元。对此，相关部门已对相关领导干部进行了严肃处理。

(3)廉洁自律自查还应涵盖对礼品礼金、公款吃喝、旅游等行为的规范。据某市纪委监察委统计，2018年至2020年间，共查处违反中央八项规定精神问题1000余起，涉及金额上千万元。其中，某部门因违规公款吃喝、旅游，被责令整改，并追究了相关责任人的责任。此外，