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岗位廉政风险防控个人反馈表

一、岗位基本信息

(1)本岗位为财务部出纳岗位，负责公司现金收付、银行存款管理及日常财务报销工作。根据公司财务管理制度，出纳岗位的年度预算金额为人民币1000万元，涉及资金流转频繁，对公司资金安全至关重要。自2019年起，该岗位已连续3年保持零差错，累计处理报销单据超过2000份，涉及金额累计达500万元。

(2)出纳岗位的日常工作包括但不限于：每日核对现金日记账和银行日记账，确保账实相符；每月底与财务主管核对银行对账单，确保银行存款余额准确无误；每季度进行现金盘点，确保现金库存与账面一致；处理员工日常报销业务，包括单据审核、支付及报销单据归档等。此外，出纳还需定期参加公司内部财务培训，提高自身业务能力和风险防范意识。

(3)在风险防控方面，出纳岗位已实施多项措施。例如，设立双人签字制度，确保每笔现金收支都有两人共同确认；定期对出纳人员进行内部审计，及时发现和纠正潜在风险；引入电子支付系统，减少现金操作，降低现金管理风险；同时，出纳岗位的电脑终端安装了防病毒软件和操作权限限制，确保财务数据安全。以2021年为例，通过这些措施，成功防范了3起潜在的财务风险，避免了公司资金损失。

二、廉政风险点识别与评估

(1)在出纳岗位廉政风险点识别过程中，主要关注资金收付环节。识别出以下风险点：一是现金管理不规范，可能导致现金短缺或溢余；二是银行存款操作失误，可能造成资金损失；三是报销单据审核不严，可能存在虚假报销行为。

(2)对上述风险点进行评估，确定其风险等级。现金管理不规范和银行存款操作失误被评定为高风险，因为它们直接关系到公司资金安全。报销单据审核不严则被评定为中风险，虽然对资金安全影响较大，但通过加强审核和监督，风险可控。

(3)针对识别出的风险点，制定了相应的防控措施。如：建立严格的现金管理制度，规范现金收付流程；加强银行存款管理，定期核对账目；完善报销单据审核制度，确保报销真实性。同时，定期对出纳岗位进行廉政教育，提高其廉洁自律意识。

三、防控措施及执行情况

(1)针对现金管理不规范的风险，公司实施了双人签字制度。自2020年3月起，所有现金收支均需由出纳和财务主管共同签字确认。自实施该制度以来，出纳岗位共发生现金收支业务1500笔，无一笔出现差错。例如，2020年12月，因出纳误操作导致现金溢余，通过双人签字制度及时发现并纠正，避免了资金损失。

(2)为加强银行存款管理，公司定期对银行对账单进行核对。自2019年起，每月底由财务主管与出纳共同核对银行对账单，确保银行存款余额准确无误。自2019年至2021年，共核对银行对账单120期，发现并纠正了5起错误，涉及金额共计人民币10万元。

(3)报销单据审核方面，公司制定了严格的报销审批流程。自2021年1月起，所有报销单据必须经过出纳、财务主管和总经理三级审核。2021年全年共审核报销单据800份，其中发现并制止虚假报销行为3起，涉及金额人民币5万元。通过这些措施，有效降低了廉政风险，确保了公司财务的合规性。

四、存在问题及改进建议

(1)尽管在廉政风险防控方面取得了一定的成效，但在实际执行过程中，仍存在一些问题。首先，部分员工对廉政风险的认识不足，存在侥幸心理，认为小金额的违规行为不会受到追究。例如，2022年第一季度，有2名员工因报销金额超出规定标准，虽未造成实际损失，但反映出员工对廉政规定的忽视。

(2)其次，防控措施在执行过程中存在一定程度的松懈。例如，在现金管理方面，部分时段现金盘点工作不够细致，导致现金库存与账面不符的情况时有发生。此外，报销单据审核过程中，个别审核人员对虚假报销的识别能力不足，未能及时发现异常情况。

(3)针对上述问题，提出以下改进建议：一是加强廉政教育，提高员工的廉政意识和责任意识，定期开展廉政培训，使员工深刻认识到违规行为的严重后果。二是优化防控措施，如加强对现金管理的监督，确保现金盘点工作细致到位；在报销单据审核环节，提高审核人员的专业素养，增强对虚假报销的识别能力。三是建立长效机制，对违规行为进行严肃处理，形成震慑效应，确保廉政风险防控工作持续有效。同时，鼓励员工积极参与监督，共同营造风清气正的工作环境。