上市股票发行承销团协议书6篇.docx

上市股票发行承销团协议书6篇

篇1

本协议由以下双方签订：

1.上市公司（以下简称“公司”），作为一家合法注册并存在的公司，拟发行上市股票。

2.承销团成员（以下简称“承销商”），作为专业的金融机构，同意协助公司完成上市股票的发行工作。

一、协议背景

公司经过慎重考虑，决定通过承销团的方式发行上市股票。承销商具有丰富的金融市场经验和专业的股票发行能力，能够协助公司顺利完成股票发行任务。

二、协议目的

本协议的目的是明确上市公司与承销团成员在上市股票发行过程中的权利、义务和责任，确保股票发行工作的顺利进行。

三、协议内容

1.股票发行规模：本次上市股票发行总规模为公司总股本的20%，具体发行数量由公司与承销商共同确定。

2.股票发行价格：本次上市股票发行价格由公司与承销商根据市场情况和公司的实际需求共同协商确定。

3.股票发行方式：本次上市股票发行采用公开发行的方式，面向广大投资者进行销售。

4.股票发行时间：本次上市股票发行时间由公司与承销商共同确定，具体发行时间以公司公告为准。

5.承销团成员的权利和义务：

（1）承销商有权要求公司按照协议约定的时间和方式支付相关费用。

（2）承销商有义务协助公司完成上市股票的发行工作，提供专业的股票发行建议和指导，确保发行工作的顺利进行。

（3）承销商有义务在发行过程中遵守相关法律法规和监管规定，确保发行活动的合规性。

6.上市公司的权利和义务：

（1）公司有义务按照协议约定的时间和方式向承销商支付相关费用。

（2）公司有权利要求承销商在发行过程中提供专业的服务，确保发行工作的顺利进行。

（3）公司有义务在发行过程中遵守相关法律法规和监管规定，确保发行活动的合规性。

四、违约责任

1.如果公司未能按照协议约定的时间和方式向承销商支付相关费用，则视为公司违约，承销商有权要求公司承担相应的违约责任。

2.如果承销商未能按照协议约定的方式提供专业的服务，则视为承销商违约，公司有权要求承销商承担相应的违约责任。

五、争议解决

1.本协议的签订、履行和解释均适用中华人民共和国法律。

2.如果双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，双方各执一份。具有同等法律效力。

3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

上市公司（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________

承销团成员（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________

篇2

甲股股份有限公司（以下简称“股份公司”）与乙证券股份有限公司等（以下简称“承销团成员”）共同签订本协议，以便组织上市股票发行承销团（以下简称“承销团”），协助股份公司完成其上市股票的发行工作。

一、协议目的

通过组织承销团，股份公司可以充分利用各承销团成员的专业优势和资源，提高股票发行的效率和效果，实现股票发行的最佳效果。

二、承销团成员

1.承销团成员包括乙证券股份有限公司等，具体成员名单及承担的任务和责任详见本协议附件。

2.承销团成员应当具备从事股票承销业务的资格和条件，并愿意承担相应的责任和风险。

三、承销团职责

1.承销团成员应当协助股份公司完成上市股票的发行工作，确保发行过程顺利进行。

2.承销团成员应当发挥各自的专业优势，为股份公司提供合理的股票发行定价、发行方式等建议。

3.承销团成员应当积极配合股份公司进行股票发行的宣传和推广工作，扩大股票发行的知名度和影响力。

四、费用与报酬

1.承销团成员在股票发行过程中所产生的合理费用，应当由股份公司承担。具体费用标准和使用方式详见本协议附件。

2.承销团成员的报酬将根据股票发行的实际收益和成员的贡献程度进行合理分配。具体报酬方案将在每次发行前由双方协商确定。

五、必威体育官网网址义务

1.承销团成员应当对股票发行过程中获知的股份公司的商业机密和必威体育官网网址信息必威体育官网网址，不得擅自泄露或利用相关信息谋取不当利益。

2.承销团成员应当严格遵守相关法律法规和监管规定，确保股票发行的合法性和合规性。

六、争议解决

1.如因本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应首先尝试通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议解决期间