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上交所指定交易协议书样书6
第一章协议双方
第一章协议双方
(1)甲方为上海证券交易所（以下简称“上交所”），是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，负责组织、监督证券交易，提供证券市场服务。上交所成立于1990年11月26日，总部位于上海市浦东新区，是我国证券市场的重要基础设施。自成立以来，上交所不断创新发展，截至2023年，上交所上市公司总数超过1600家，市值超过40万亿元人民币，是全球第二大证券交易所。
(2)乙方为参与上交所指定交易的证券投资者，包括个人投资者和机构投资者。个人投资者是指在我国境内拥有合法身份，并符合我国证券市场相关规定，自愿参与证券交易的个人；机构投资者则包括保险公司、基金管理公司、证券公司等依法设立的金融机构。根据上交所必威体育精装版统计数据，截至2023年，上交所个人投资者账户数量超过1.8亿户，机构投资者账户数量超过5万户。
(3)为规范交易行为，保障市场秩序，上交所制定了《上海证券交易所指定交易协议书》。该协议书旨在明确甲方与乙方之间的权利义务关系，确保交易安全、公平、公正。甲方作为协议的制定方和执行方，负责制定交易规则、监督交易行为、维护市场秩序。乙方作为协议的参与方，应遵守协议约定，诚实守信，合法合规地进行证券交易。例如，某投资者A因违反交易规则，在上交所指定交易中进行了违规交易，被上交所处以罚款并暂停交易资格，以此警示其他投资者遵守交易规则。
第二章协议内容
第二章协议内容
(1)本协议旨在明确甲方（上交所）与乙方（证券投资者）之间在指定交易中的权利义务关系，包括但不限于以下内容：
a.乙方应在上交所指定的交易系统中开设证券账户，并保证账户信息的真实、准确、完整。
b.乙方同意遵守上交所的《上海证券交易所交易规则》以及其他相关规章制度，包括但不限于交易时间、交易方式、交易价格、交易量限制等。
c.乙方承诺不进行任何违法违规的交易行为，如内幕交易、操纵市场等。
(2)本协议中，甲方（上交所）的权利和义务包括：
a.甲方负责提供证券交易服务，包括但不限于交易信息发布、交易系统维护、交易结算等。
b.甲方有权对乙方的交易行为进行监督，对违法违规行为进行调查处理。
c.甲方应保证交易系统的正常运行，对因系统故障导致的交易失误承担相应的责任。
(3)本协议中，乙方的权利和义务包括：
a.乙方有权按照甲方规定的交易规则进行证券交易，享有相应的交易收益。
b.乙方应按照甲方的要求，及时提供相关资料和信息，配合甲方的监管工作。
c.乙方在交易过程中应遵守诚信原则，不得利用内幕信息进行交易，不得进行操纵市场等违法违规行为。
案例一：某投资者B在上交所指定交易中，因未及时更新个人信息，导致其交易账户被误冻结。经核实，上交所迅速启动应急预案，在确保交易安全的前提下，及时解冻了该账户，避免了投资者的损失。
案例二：某投资者C在上交所指定交易中，涉嫌进行内幕交易。上交所接到举报后，立即展开调查，并依法对涉嫌违法的交易行为进行处罚，保护了市场的公平性和公正性。
案例三：某投资者D在上交所指定交易中，因交易系统故障导致其交易未能及时完成。上交所对此进行了核实，并启动了交易异常处理流程，确保了投资者的权益不受损失。
第三章交易规则
第三章交易规则
(1)上交所指定交易规则主要包括以下内容：
a.交易时间：上交所交易时间分为交易时间和非交易时间。交易时间为每周一至周五（法定节假日除外）的9:30至11:30和13:00至15:00。
b.交易方式：上交所提供集合竞价和连续竞价两种交易方式。集合竞价时间为每个交易日的9:15至9:30，连续竞价时间为9:30至15:00。
c.交易价格：上交所交易价格由市场供需关系决定，价格波动受到市场供需、交易量、市场情绪等因素影响。
(2)交易规则的具体操作如下：
a.集合竞价阶段，投资者可以委托买入或卖出，但价格需符合上交所规定的最小价格变动单位。
b.连续竞价阶段，投资者可以委托买入或卖出，价格可以高于或低于上一笔成交价，但不得超过上交所规定的涨跌幅限制。
c.上交所对股票交易设有涨跌幅限制，A股涨跌幅限制为10%，B股涨跌幅限制为5%。涨跌幅限制的目的是为了控制市场波动，保护投资者利益。
(3)以下为交易规则在实际操作中的案例：
案例一：某股票在连续竞价阶段，投资者A委托以每股10元买入，投资者B委托以每股9.8元卖出。系统根据价格优先原则，首先撮合了A、B两位投资者的委托，成交价为9.9元。
案例二：某股票在交易时间外，投资者C通过上交所指定交易系统提交了买入委托，但由于交易时间未到，委托未成交。交易时间开始后，委托自动进入交易系统进行撮合。
案例三：某股票在连续竞价阶段，投资者D以每股12元买入，但该股票当日涨幅已达到10%，根据涨跌幅限制规则，委
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