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个人廉政风险排查表

一、基本信息

(1)个人基本信息：姓名：张三，性别：男，年龄：35岁，学历：本科，政治面貌：中共党员。现任职务：XX单位财务部主管，负责单位财务收支、预算管理等工作。入职以来，张三同志始终秉持廉洁自律的原则，认真履行职责，为单位财务工作提供了有力保障。据不完全统计，近三年来，张三同志所在部门未发生一起财务违规违纪事件。

(2)个人工作经历：张三同志于2010年7月毕业于XX大学财务管理专业，同年8月进入XX单位工作。在过去的十年里，张三同志先后担任过财务核算、成本控制等岗位，积累了丰富的财务管理经验。特别是在担任财务部主管期间，他带领团队严格执行财务管理制度，优化财务管理流程，有效降低了财务风险。据内部审计数据显示，张三同志负责的财务部在过去五年内，财务风险控制率达到了98%以上。

(3)个人廉政风险状况：近年来，张三同志所在单位高度重视廉政风险防控工作，通过开展廉政风险排查，发现张三同志在工作中存在一定的廉政风险。主要表现在：一是与供应商、合作伙伴的交往中，可能存在利益输送的风险；二是负责预算编制、执行过程中，可能存在权力寻租的风险。针对以上风险，张三同志已采取以下措施：加强学习，提高自身廉政意识；严格执行财务制度，规范工作流程；加强与同事的沟通交流，自觉接受监督。同时，张三同志表示，将进一步加强自我约束，确保在工作中不发生任何违规违纪行为。

二、岗位职责分析

(1)财务预算编制：负责编制年度财务预算，包括收入预算、支出预算和资金筹集预算等，确保预算的科学性和合理性。参与预算执行情况的监督，定期分析预算执行差异，提出改进措施。

(2)财务核算与监督：负责单位财务核算工作，包括会计凭证的审核、账务处理、报表编制等，确保财务数据的准确性和完整性。同时，对单位各部门的财务活动进行监督，防止财务违规行为的发生。

(3)资金管理：负责单位资金收支管理，确保资金安全、合规使用。包括银行账户管理、资金调度、支付审核等工作，确保资金使用效益最大化。此外，参与单位融资工作，优化融资结构，降低融资成本。

三、廉政风险点识别

(1)资金审批与支付环节风险：在资金审批过程中，可能存在审批权限滥用、程序不规范等问题。具体表现为：一是预算编制过程中，可能存在人为调整预算额度，导致资金使用不合理；二是审批过程中，可能存在内外勾结，为特定供应商或合作伙伴谋取不当利益；三是支付环节，可能存在虚列支出、重复报销等违规行为，给单位造成经济损失。

(2)采购与招投标环节风险：在采购与招投标工作中，可能存在利益输送、暗箱操作等问题。具体表现为：一是采购需求不合理，可能导致采购价格偏高或质量不达标；二是招投标过程中，可能存在围标、串标等违规行为，损害公平竞争；三是供应商选择过程中，可能存在与特定供应商关系密切，导致采购价格偏高或质量不达标。

(3)人事管理环节风险：在人事管理工作中，可能存在任人唯亲、违规招聘等问题。具体表现为：一是干部选拔任用过程中，可能存在裙带关系、违规操作等行为；二是员工招聘过程中，可能存在泄露招聘信息、暗箱操作等违规行为；三是绩效考核过程中，可能存在人为干预、不公平竞争等问题，影响员工积极性。针对以上廉政风险点，应建立健全相关制度，加强监督检查，确保各项工作的规范、透明和公正。

四、防控措施及责任落实

(1)制度建设与完善：根据国家法律法规和单位实际情况，制定了《财务管理制度》、《采购管理制度》和《人事管理制度》等，明确了各岗位的职责权限和工作流程。例如，财务制度中明确规定，所有财务报销必须附具发票、审批手续，报销金额超过一定标准的，需提交详细用途说明。通过制度约束，有效避免了财务违规现象。

(2)监督检查与审计：定期对各部门的财务、采购和人事管理工作进行监督检查，确保制度执行到位。如去年全年，共开展了10次财务检查，发现并纠正了5起违规报销问题。此外，每年聘请第三方审计机构对财务报表进行审计，确保财务数据的真实性和准确性。

(3)责任追究与考核：建立健全责任追究机制，对违反规定的行为严肃处理。例如，今年年初，因一部门负责人在采购过程中违规操作，被处以警告并调离原岗位。同时，将廉政风险防控工作纳入年度考核体系，对工作成效显著的单位和个人给予表彰和奖励，对工作不力的予以通报批评，确保廉政风险防控工作落到实处。

五、自我评价及整改措施

(1)自我评价：在过去的一年中，我认真履行岗位职责，严格遵守廉政规定，但在廉政风险防控方面仍存在不足。首先，对廉政风险的预见性和警惕性不够，未能及时发现潜在风险点。其次，在防控措施的具体实施过程中，对细节的关注度不够，导致部分措施执行不到位。此外，在个人学习和提升方面，对必威体育精装版廉政政策和法规的掌握程度还有待提高。

(2)整改措施：针对上述不足，我将采取以下整改措施。首先