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2025年固定收益证券综合电子平台交易主协议样本(3)

第一章总则

第一章总则

(1)本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国金融法》等相关法律法规制定，旨在规范固定收益证券综合电子平台（以下简称“平台”）的交易行为，保障交易各方合法权益，促进固定收益证券市场的健康发展。

(2)本协议所称固定收益证券包括但不限于国债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券等，交易双方应确保交易证券符合相关法律法规及平台规定。

(3)平台由固定收益证券综合电子平台运营商（以下简称“运营商”）负责运营管理，运营商应具备国家金融监管部门批准的金融业务许可证，并保证平台安全、稳定、高效运行。平台交易时间原则上为每周一至周五（国家法定节假日除外），交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

(4)交易双方应按照本协议约定，通过平台进行固定收益证券的交易活动。交易双方应具备相应的交易资格，包括但不限于持有有效证券账户、具备相应的风险识别和承担能力等。

(5)平台交易采用双边报价、撮合成交的方式，交易价格以交易双方报价的平均价为准。交易双方应确保报价真实、准确、完整，不得进行虚假报价、操纵市场价格等违规行为。

(6)平台设立风险控制机制，对交易进行实时监控，包括但不限于交易限额、异常交易处理、交易对手方资质审查等，以保障交易安全。

(7)交易双方应遵守国家法律法规及平台规定，不得利用平台进行非法交易、洗钱等违法行为。

(8)本协议未尽事宜，双方可另行协商解决，协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第二章交易规则

第二章交易规则

(1)交易双方在平台进行固定收益证券交易前，应先进行账户注册和实名认证，确保交易账户信息的真实性和准确性。根据相关法律法规，个人投资者需满足年满18周岁、具备完全民事行为能力等条件，企业投资者需提供营业执照、税务登记证等合法有效证件。

(2)平台交易采用撮合成交机制，交易价格以交易双方报价的平均价为准。交易时间分为开盘价、盘中价和收盘价三个阶段，其中开盘价阶段为集合竞价，盘中价阶段为连续竞价，收盘价阶段为集合竞价。交易系统根据实时交易数据自动撮合成交，交易速度达到毫秒级，确保交易效率。

(3)交易双方在交易过程中，应严格遵守以下规则：

-报价规则：交易双方在报价时，应确保报价真实、准确、完整，不得进行虚假报价、操纵市场价格等违规行为。报价单位为元，价格变动单位为0.01元。

-成交确认规则：交易成交后，双方应立即确认成交，并按照协议约定履行交收义务。交易确认时间不得超过5分钟。

-交易限额规则：为防范市场风险，平台对交易设定了交易限额，包括单笔交易限额、单日累计交易限额等。交易限额可根据市场情况适时调整。

-异常交易处理规则：平台对异常交易行为进行实时监控，包括但不限于大额交易、频繁交易、价格异常波动等。一旦发现异常交易，平台有权采取暂停交易、限制交易等措施，并保留追究相关责任的权利。

-交易对手方规则：交易双方在交易前，应确保交易对手方具备相应的交易资格和信誉，避免因交易对手方问题导致交易风险。

-交易信息披露规则：交易双方应按照平台规定，及时、准确、完整地披露交易信息，包括但不限于交易价格、交易数量、交易对手方等。

(4)平台对交易数据进行实时监控，确保交易安全、公平、公正。交易双方应积极配合平台进行交易数据核查，如发现交易数据异常，平台有权要求交易双方提供相关证明材料。

(5)平台根据市场情况，可对交易规则进行调整，包括但不限于交易时间、交易价格、交易限额等。交易双方应密切关注平台公告，及时了解规则变动情况。

(6)交易双方在交易过程中，如发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第三章争议解决与附则

第三章争议解决与附则

(1)本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如交易双方在交易过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

(2)本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年。协议期满前，如双方无异议，可续签本协议。协议期满或任何一方终止协议，协议自动终止，但双方已发生的交易仍应按照本协议约定履行。

(3)本协议未尽事宜，或因法律法规变动导致本协议部分条款失效，双方应协商修订或补充相关条款。修订后的协议或补充条款与本协议具有同等法律效力。