个人廉政风险点查找及防控措施登记表.docxVIP

PAGE

1-

个人廉政风险点查找及防控措施登记表

一、个人廉政风险点查找

(1)在日常工作中，个人廉政风险点查找是确保廉洁自律的重要环节。首先，要关注权力运行过程中的风险点，如审批权限、资金管理、项目招投标等环节，这些环节往往涉及利益输送和权力寻租的可能性。其次，要关注个人职责范围内的风险点，比如在决策过程中，是否存在个人意志影响公正性，是否可能因为个人关系而偏袒一方。最后，要关注个人生活习惯中的风险点，如是否存在接受可能影响公正执行公务的宴请、礼品等行为。

(2)查找个人廉政风险点时，应结合工作实际，全面梳理职责范围内的各项工作流程。通过自我反思和同事监督，识别可能存在的风险点。例如，在财务管理中，要检查是否存在违规报销、公款私存等问题；在项目审批中，要检查是否存在暗箱操作、利益输送等行为。此外，还要关注个人行为是否符合廉洁自律的要求，如是否存在收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡等行为。

(3)针对查找出的个人廉政风险点，应制定相应的防控措施。这些措施应具有针对性、可操作性和实效性。例如，对于财务管理中的风险点，可以建立严格的财务管理制度，加强财务人员的培训，确保财务审批流程的透明和规范；对于项目审批中的风险点，可以引入第三方评估机制，增加决策的公正性和科学性；对于个人行为的风险点，应加强个人修养，提高自我约束能力，自觉抵制各种诱惑。通过这些措施，可以有效降低个人廉政风险，确保公正廉洁的执行公务。

二、防控措施登记

(1)针对个人廉政风险点的防控措施登记，首先要明确每个风险点的具体内容，然后针对每个风险点制定相应的防控措施。例如，对于可能存在的权力滥用风险，可以建立权力运行监控机制，包括定期轮岗制度、重大事项集体决策制度等，确保权力在阳光下运行。对于财务管理的风险点，应设立专门的财务审核岗位，加强对财务报销的审核力度，实行严格的报销审批流程，确保资金使用的合法性和合规性。此外，还要建立财务信息公开制度，让财务信息透明化，便于监督。

(2)在防控措施登记过程中，还需对各项措施的实施情况进行跟踪和记录。例如，对于权力运行监控机制，应定期进行自查自纠，确保制度得到有效执行。对于财务审核岗位的设立，应明确岗位职责和权限，并对财务人员的履职情况进行考核。同时，要加强对财务人员的职业道德教育，提高其廉洁自律意识。对于财务信息公开制度，应定期更新公开内容，确保信息的及时性和准确性。通过这些措施，可以有效防范和化解个人廉政风险。

(3)在防控措施登记表中，还应包括风险点的评估结果、措施执行情况、监督反馈等内容。对于评估结果，要明确风险点的等级，如低风险、中风险、高风险，以便于采取相应的防控措施。对于措施执行情况，要详细记录各项措施的执行过程和结果，包括实施时间、责任人、执行效果等。对于监督反馈，要设立监督渠道，包括内部监督和外部监督，确保防控措施得到有效落实。此外，还要定期对防控措施进行评估和调整，以适应不断变化的廉政风险环境。通过这些全面、细致的登记工作，有助于提升个人廉政风险防控能力。

三、风险点防控效果评估

(1)风险点防控效果评估是确保廉政风险防控措施有效性的关键环节。评估工作应从多个维度进行，包括风险点识别的准确性、防控措施的针对性、措施执行的到位程度以及风险防控的实际效果。首先，对风险点识别的准确性进行评估，这要求评估团队深入分析工作流程，确保识别出的风险点与实际工作紧密相关。其次，对防控措施的针对性进行评估，措施应与风险点紧密对应，能够有效遏制风险的发生。此外，措施执行的到位程度也是评估的重点，这涉及到执行过程中的监督、检查和考核。

(2)在进行风险点防控效果评估时，应采取定量与定性相结合的方法。定量评估可以通过数据统计和分析来完成，如计算风险点发生频率、防控措施执行覆盖率等。定性评估则更多依赖于主观判断，如通过访谈、问卷调查等方式了解相关人员对防控效果的满意度。具体评估指标可以包括：风险点发生频率是否降低、防控措施是否得到有效执行、内部和外部监督机制是否发挥作用、员工廉政意识是否提高等。通过这些指标的评估，可以全面了解风险点防控的效果。

(3)风险点防控效果评估的结果应作为改进工作的依据。针对评估中发现的不足，应及时调整防控措施，优化工作流程，加强人员培训。例如，如果评估结果显示风险点发生频率较高，可能需要重新审视风险点的识别过程，确保风险点的准确性。对于防控措施执行不到位的情况，应加强监督和检查，确保措施得到有效执行。同时，对于评估中反映出的员工廉政意识不足的问题，应加强廉政教育，提高员工的廉洁自律意识。通过持续不断的评估和改进，可以不断提升廉政风险防控工作的实效性，为构建廉洁高效的政府机构提供有力保障。