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单位廉政风险点自查表

一、制度建设风险点自查

(1)在制度建设方面，首先应关注制度设计的合理性和科学性。根据近年来的审计和检查，发现部分单位在制定制度时，未能充分考虑实际情况，导致制度执行过程中出现偏差。例如，某单位在制定财务报销制度时，未充分考虑不同岗位的报销需求，导致部分员工在执行过程中感到不便，甚至出现违规报销现象。据不完全统计，2022年该单位因制度设计不合理导致的违规报销金额高达50万元。

(2)制度执行过程中的监督力度也是一项重要风险点。一些单位在制度执行过程中，存在监督不到位、执行不力的问题。以某单位为例，其内部审计部门在2021年对制度执行情况进行专项检查时发现，有10%的岗位存在制度执行不到位的情况，其中5%的岗位甚至存在违规操作。此外，监督机制的不完善，使得一些违规行为得以长期存在，给单位带来了较大的廉政风险。

(3)制度修订与更新也是一项不容忽视的风险点。随着社会环境的变化和单位业务的发展，原有的制度可能已不再适应新的形势。然而，一些单位在制度修订与更新方面存在滞后性，导致制度在实际执行过程中出现矛盾和冲突。例如，某单位在2020年进行业务调整后，原有制度未能及时更新，导致在实际工作中出现制度冲突，影响了工作效率。据调查，2021年该单位因制度修订滞后导致的工作失误累计超过100次。

二、权力运行风险点自查

(1)权力运行过程中，授权管理是关键环节之一。部分单位在授权过程中存在不规范现象，如授权层级过多、授权范围过宽等，增加了权力失控的风险。以某部门为例，2022年度授权层级多达五级，导致决策链条冗长，审批效率低下。同时，由于授权范围宽泛，个别人员滥用职权，造成资源浪费和廉政风险。

(2)权力运行中的信息公开和透明度也是风险点之一。一些单位在信息公开方面存在不及时、不全面的问题，使得公众难以了解权力运行的真实情况。例如，某单位在2021年因信息公开不及时，导致公众对一项重大决策产生误解，引发社会舆论。此外，信息公开平台建设滞后，使得信息发布不够规范，容易造成信息泄露。

(3)权力运行过程中的监督制约机制不健全，也是一项重要风险。一些单位在监督机制上存在漏洞，如内部监督不到位、外部监督缺失等，使得权力运行缺乏有效制约。以某单位为例，2020年因内部监督不力，导致一名负责人利用职务之便，违规操作，造成单位经济损失100万元。此外，外部监督机制的缺失，使得违规行为难以得到及时纠正，进一步加剧了廉政风险。

三、重点岗位和环节风险点自查

(1)在重点岗位和环节的风险自查中，财务部门的风险尤为突出。财务岗位涉及资金管理和报销审批，一旦出现漏洞，极易引发财务风险。近年来，多家单位因财务岗位管理不善，导致财务舞弊事件频发。例如，某单位财务人员利用职务便利，虚构业务报销，骗取公款50万元。此外，财务审批流程中的不规范操作，如审批权限不明、审批流程缺失等，也是引发财务风险的重要因素。因此，对财务部门的岗位和环节进行严格的自查，确保财务数据的真实性和审批流程的规范性，是防范财务风险的关键。

(2)采购和招标环节也是单位廉政风险的高发区域。在这一环节中，容易出现暗箱操作、利益输送等问题。例如，某单位在采购过程中，存在采购人员与供应商串通，抬高采购价格，导致单位经济损失。此外，招标环节的不透明，如招标文件泄露、评标过程不规范等，也为不法分子提供了可乘之机。因此，对采购和招标环节的自查应着重于审查招标程序的合法性、评标过程的公正性以及合同执行的有效性，确保采购活动公开、公平、公正。

(3)项目管理和实施过程中的风险也不容忽视。项目管理和实施环节涉及多个部门和岗位，容易出现职责不清、监督不力等问题。以某单位为例，在实施一项重点工程项目时，由于项目管理不善，导致工程进度严重滞后，最终项目成本超支300万元。此外，项目实施过程中，可能存在违规分包、偷工减料等现象，严重影响工程质量和安全。因此，对项目管理和实施环节的自查，应包括对项目计划的合理性、执行过程中的监督力度以及项目成果的验收标准等方面进行全面检查，确保项目按计划、高质量、高效益完成。