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个人岗位廉政风险防控登记表

一、基本信息

(1)个人基本信息：姓名：张三，性别：男，出生年月：1985年3月，民族：汉族，籍贯：山东省济南市，学历：本科，学位：学士，职称：助理工程师。现任职务：XX公司财务部会计，入职时间：2010年7月，参加工作以来，始终坚守职业道德，认真履行岗位职责。

(2)工作经历：张三于2010年7月加入XX公司，先后在财务部担任出纳、会计等职务。在工作中，他严格遵守国家财经法规和公司内部管理制度，认真核对财务数据，确保财务报表的真实性和准确性。同时，他还积极参与公司各项财务活动，为公司的财务管理和发展提供了有力支持。

(3)个人业绩：在过去的五年中，张三在财务部的工作得到了领导和同事的认可。他负责的财务报表多次被评为优秀，为公司节约成本、提高效益做出了贡献。此外，他还积极参与公司内部的培训和学习，不断提升自己的业务能力和综合素质，为公司的持续发展贡献自己的力量。

二、岗位职责

(1)财务核算：负责公司日常财务核算工作，包括但不限于收入、支出、成本、费用等会计核算，确保财务数据的准确性和及时性。

(2)预算管理：参与编制和执行公司年度财务预算，对预算执行情况进行监控和分析，及时调整预算方案，确保公司财务目标的实现。

(3)资金管理：负责公司资金收支管理，包括资金筹措、使用、支付和回收等工作，确保公司资金安全、高效运作。同时，负责对外支付业务的审批和监督，防范财务风险。

三、廉政风险点识别

(1)风险点一：报销审批环节。根据近年来的审计情况，发现部分员工存在虚报、冒领差旅费的现象。例如，某部门员工李某在2019年度内虚报差旅费2万元，经查实后，已对其进行了通报批评并追回违规报销金额。

(2)风险点二：采购环节。采购过程中，存在供应商选择不透明、价格虚高等问题。据2020年内部审计报告显示，某项目采购过程中，采购价格高出市场价20%，涉及金额50万元。经调查，发现采购人员与供应商存在利益输送，已对相关人员进行了处分。

(3)风险点三：合同管理环节。合同签订、履行过程中，存在合同条款不严谨、合同执行不到位等问题。例如，2021年某部门与供应商签订的合同中，未明确约定违约责任，导致供应商在履行合同过程中出现拖延，给公司造成损失30万元。针对此问题，公司已加强合同管理，规范合同签订流程，确保合同执行的严肃性。

四、防控措施及责任人

(1)针对报销审批环节的风险，公司制定了《差旅费报销管理制度》，明确了报销流程和标准，加强了对差旅费报销的审核力度。责任人：财务部经理，负责监督报销制度的执行，对报销单据进行审核，确保报销的真实性和合规性。

(2)在采购环节，公司引入了竞争性谈判和公开招标制度，确保供应商选择透明、公平。同时，设立了采购监督小组，由不同部门人员组成，对采购流程进行全程监督。责任人：采购部门负责人，负责采购计划的制定和执行，采购监督小组成员对采购过程进行监督，确保采购价格合理、质量合格。

(3)针对合同管理环节的风险，公司实施了《合同管理办法》，对合同签订、履行、变更、终止等环节进行规范。合同签订前，需由法律顾问进行审核，确保合同条款的合法性和严谨性。责任人：法务部门负责人，负责合同审核工作，合同执行过程中，由合同管理部门对合同履行情况进行跟踪，确保合同条款得到有效执行。

五、风险防控效果评估

(1)自实施廉政风险防控措施以来，公司在财务报销方面取得了显著成效。例如，2022年全年，财务部共审核报销单据1000余份，通过严格执行报销管理制度，成功避免了10起虚报、冒领差旅费事件，涉及金额累计达5万元。此外，通过对报销流程的优化，员工报销时间缩短了20%，提高了工作效率。

(2)在采购环节，通过引入竞争性谈判和公开招标制度，公司采购成本得到了有效控制。以2022年为例，公司在实施新的采购流程后，采购价格平均下降了15%，节约采购成本约100万元。同时，采购监督小组的设立，使得采购过程中发现的不合规行为减少了30%，有效防止了利益输送。

(3)在合同管理方面，公司通过加强合同审核和执行跟踪，有效降低了合同风险。2022年，公司共签订合同200余份，其中，经过法律顾问审核的合同占95%，未发现重大合同风险。在合同履行过程中，通过合同管理部门的跟踪监督，确保了合同条款的全面执行，避免了因合同条款不严谨导致的潜在损失。据统计，自实施合同管理改革以来，公司因合同履行不当造成的经济损失降低了50%。