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陕西省天然气股份有限公司

合规管理办法

目录

第一章总则

第二章合规管理组织机构及职责

第三章合规管理重点领域

第四章合规制度建设

第五章运行机制

第六章保障和支持

第七章监督与问责

第八章附则

第一章总则

第一条为深入推动公司依法治企，加强合规管理，切实防

控合规风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《陕西省国

资委监管企业合规管理办法》等有关法律、规范性文件，结合公

司实际制定本办法。

第二条本办法适用于公司各部门（单位）及全资（控股）

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公司（以下简称“所属各单位”）的合规管理。

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履

职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规

则，以及公司章程、相关规章制度等要求（以下简称“合规规范”）。

合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为

引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能

性。

合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依

法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行

为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规

文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

合规管理人员，是指具备相应的法律和其他专业素质，能够

准确理解有关合规规范及其对企业经营管理活动影响的，在企业

中承担合规管理工作相关职责的人员。

第四条公司实施合规管理的总目标是，有效防控合规风险，

强化企业法治建设，提升企业依法合规经营管理水平，保障企业

稳定发展。

公司负责指导、监督所属各单位合规管理工作，对合规管理

情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责

任追究。

所属各单位负责本单位及其各级子企业和分支机构的合规

管理工作。

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第五条公司合规管理工作应遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全

面依法治企有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环

节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全

体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明

确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员

工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体

系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大

数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条公司树立并坚守以下合规理念：

（一）合规是企业全体工作人员的基本行为准则。全体员工

应当严格遵守合规规范，主动防范、发现并化解合规风险。

（二）合规从管理层做起。董事会、监事会、高级管理人员

应当重视企业经营的合规性，承担有效管理企业合规风险的责任，

积极践行并推广合规文化，促进企业合规经营。

（三）合规创造价值。公司通过有效的合规管理防范并化解

合规风险，提升管理和业务能力，为企业自身、行业和社会创造

价值。

（四）合规是企业的生存基础。公司不断提升合规管理重视

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程度，坚持合规经营，为企业正常经营及长期可持续发展奠定基

础。

第七条公司及所属各单位应在机构、人员、经费、技术等

方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第八条公司应建立健全合规管理与法务管理、内部控制、

风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，降低

管理成本，提高管理效能。